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证券营业部合规知识测试题及答案
1.分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。[判断题]*
正确
错误(正确答案)
2.关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是（）。*
不得违规向客户提供资金、证券。(正确答案)
不得违规为客户之间的融资提供中介。(正确答案)
不得违规为客户之间的融资提供担保或者其他便利。(正确答案)
开展融资融券业务必须经过证监会批准，按《证券公司融资融券业务管理办法》等规定开展。(正确答案)
3.证券机构营销人员不得从事以下（）业务。*
客户资金存管业务(正确答案)
客户招揽
非现场开户中的开户见证(正确答案)
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