2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（研优卷）.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B

2、（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

【答案】：A

3、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。

A.姓名

B.所在营业网点

C.从业资质证明及编号

D.身份证号码

【答案】：D

4、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D

5、（2017年真题）下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。

A.专业审慎

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.客户至上

【答案】：B

6、票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。

A.直接交易市场和间接交易市场

B.长期票据市场和短期票据市场

C.票据正回购市场和票据逆回购市场

D.票据承兑市场和票据贴现市场

【答案】：D

7、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每个工作日

D.每日，每日

【答案】：C

8、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。

A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明

B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费

D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

【答案】：B

9、（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争

B.合法竞争

C.合理竞争

D.有序竞争

【答案】：B

10、(2017年)封闭式基金的份额净值应至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A

11、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C

12、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

13、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】：B

14、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

【答案】：D

15、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B

16、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

A.申购费

B.过户费

C.手续费

D.认购费

【答案】：D

17、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性

B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产

C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记

D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

【答案】：C

18、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。

A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律

B.法律与道德的评价标准都是相同的

C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式

D.相比法律，道德的调整手段更多