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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共30题）

1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。

A.集中托管、保障安全

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息透明

D.利益共享、风险共担

【答案】A

2、关于货币市场基金的说法，错误的是（）。

A.风险低

B.流动性好

C.适合长期投资

D.暂时存放现金的理想场所

【答案】C

3、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售

不同风险等级的产品，注重销售的（）。

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.适用性

【答案】D

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4、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，

以下表述错误的是（）。

A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元

B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务

C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管

D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划

【答案】A

5、金融类资产分为（）金融资产两类。

A.股权类和基金类

B.股权类和债券类

C.基金类和债券类

D.证券类和股票类

【答案】B

6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协

会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】C

7、（）组织基金从业人员的从业考试。

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A.证券交易所

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国证监会

【答案】C

8、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金销售机构确认的数据

B.基金估计值机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金托管机构确认的数据

【答案】C

9、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基

A.基金中的基金

B.ETF联接基金

C.另类投资基金

D.混合基金

【答案】C

10、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.公司利益优先

C.投资人收益一风险匹配

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D.公司收益一风险匹配

【答案】A

11、每一交易日股票基金有（）个价格。

A.1