2023银行合规风险部工作总结.pdfVIP

2023银行合规风险部工作总结

2023银行合规风险部工作总结1

根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关

部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整

改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化

了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的`好处和重

要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范

工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管

理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”

案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今

年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为

一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是

坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根

本所在。所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项

工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违

规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会

的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风

险防范放在第一位！每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵

制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情

面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防

范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理

一从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，

违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反

应出内控管理还存在必须的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空

子，从而给国家资金造成损失。我们就应吸取教训，不断健全完善各项规章制度，

并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范职责制

的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，

在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之

内进行。

二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以

信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促

进合规文化推广的根植。

合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认

真做，就能取得事半功倍。合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。很多人

都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在

理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。可是我们要

明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更

不是对立的。合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾

护航的职责和使命。

三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十

次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次

打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。这就要求我们从根源上

控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。仅有这样，才能保

障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。我们要经常参加一些“学内控制度，

创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的

业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。四合规文化建

设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常

业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下

去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑!

2023银行合规风险部工作总结2

已经过去了，我在支行领导的关心下，在同事们的帮助中，通过自己的努力

工作，取得了一定的工作业绩，银行业务知识也有了较大的进步，个人营销能力

也得到极大提高。

首先，工作业绩方面，我在支行领导指导下，努力营销对公客户，成功主办

了海珠支行转型以来第一笔授信业务，截至末，实现总授信额度5.5亿元，带动

对公存款8000多万元，实现利息