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农商银行合规教育培训工作方案

一、背景介绍

随着金融市场的发展和监管要求的提高，农商银行合规工作显得尤为

重要。为了确保农商银行员工具备合规知识和意识，提高员工的合规意识

和能力，农商银行决定开展合规教育培训工作。

二、目标和内容

1.目标：提高农商银行员工的合规意识，增强员工的合规法律法规知

识，规范员工的行为准则，降低合规风险。

2.内容：

(2)合规流程和制度：培训员工了解农商银行内部合规流程和制度，

包括反洗钱、反恐怖融资、反垄断等方面的规定；

(3)合规风险防控：培训员工合规风险的识别、评估和防控方法，包

括合规风险的监测、报告和处置；

(4)合规案例分享：通过实际案例的分享，让员工了解合规风险的具

体表现和处理方法，提升员工的应对能力。

三、培训方式

1.集中培训：每年组织1至2次集中培训，邀请专业机构或内部高级

管理人员进行讲座，内容涵盖合规法律法规、风险防控等方面。

2.在线培训：与第三方培训机构合作，开发在线合规教育培训课程，

员工可以根据自身情况选择时间和地点进行学习。

3.内部培训：构建合规教育培训团队，由内部专业人员进行培训，组

织员工进行合规知识和案例分享，增加对合规内容的了解和认识。

四、考核和奖惩

1.考核：建立合规教育培训考核机制，要求员工通过在线培训课程考

核或参加集中培训后进行考核，考核合格者将获得相应奖励。

2.奖励：对合规教育培训考核合格者进行表彰和奖励，例如发放奖金、

颁发荣誉证书等。

3.处罚：对拒不参加或考核未合格的员工进行相应的处罚，例如扣除

奖金、停止晋升等。

五、宣传与监督

1.宣传：通过内部邮件、宣传栏、会议等方式宣传合规教育培训的内

容、形式和要求，提高员工的参与度和认知度。

2.监督：建立合规教育培训的监督机制，由合规部门定期抽查员工的

学习情况，对未参加或考核未合格的员工进行跟踪和督促。

六、预算和资源

1.预算：每年拨定一定的预算用于合规教育培训工作，包括培训费用、

课程开发等。

2.资源：根据需要，调动相应的人力资源和技术资源，确保合规教育

培训工作的顺利进行。

七、评估与改进

1.评估：定期对合规教育培训工作进行评估，包括员工的满意度调查、

合规风险的评估等，了解培训效果并采取措施进行改进。

2.改进：根据评估结果，改进培训内容和方式，提高培训的针对性和

有效性，进一步提升员工的合规意识和能力。

以上是农商银行合规教育培训工作的方案。通过定期的培训和考核，

提高员工的合规意识和能力，降低合规风险，确保农商银行能够持续稳定

地运营和发展。