2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案_百精品.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关

题型题库附解析答案

单选题（共50题）

1、按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人

员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严

重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以

外，还应（）。

A.行政拘留

B.撤销基金从业资格

C.严重警告

D.市场禁入

【答案】B

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在

（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

【答案】C

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造

成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚

金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）

罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

【答案】B

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人

开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】D

6、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

7、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

【答案】D

8、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

9、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，

应当具备（）条件。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①③④⑤

【答案】C

10、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立

健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部

门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调

的运行机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】B

11、存在以下行为的视为刚性兑付（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证

券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业

人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】D

13、深股通可交易的证券品种包括().

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

14、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年

度资产管理报告、年度托管报告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

15、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并

报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

16、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券

监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入

被收购公司股票

C.收购