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Word 银行内控工作心得体会 银行内控合规工作心得体会 加强银行内控合规建设，有利于长期的进展。银行内控合规是 怎么一回事呢？以下酷猫写作我为你带来银行内控合规工作心得体 会，盼望对你有所关心! 银行内控合规工作心得体会ƪ 20xx年以来我行坚持从严治行，高度重视内部掌握管理工作， 把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法 的前提下，针对_____支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做 精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务进展与内控 管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作 用。现将我行内控管理基本状况汇报如下： 一、加强制度的梳理及学习 今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新 的文件改变，仔细组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操 作及经营中始终贯彻落实必威体育精装版的制度要求与规定，确保我行相关业务 操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教育月活动内容，全面深 化开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业 人员职业操守》、《_____银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行 为处理方法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产员 领导干部廉洁从政若干准则》、《内监督条例》、《中国共产纪律处分条 例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意 第 1 页 Word 识进一步提升。 二、连续落实重要岗位人员管控措施 我行严格根据相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业 务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环 节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违 规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮 岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。 三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控 我行每月至少检查一次双十禁规定执行状况;每月至少一次对 现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一 次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务 印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点 客户对账状况。 四、主动开展今年的各项风险排查工作 依据省行及支行今年的必威体育精装版文件精神开展我行的风险排查工作， 进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增添员工合规操作 和风险意识。 (一)公司条线 依据 《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求 ֪ 的 》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查 证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执 行方面的依法合规。 第 2 页 Word (二)个金条线 1、依据 《关于发送_____银行股份有限公司个人客户信息必威体育官网网址 管理方法(20xx年版)的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户 信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的必威体育官网网址工作。 2、依据 《关于发送_____支行员工个人理财业务风险排查方案 的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人 理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查， 重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自 查我行的理财业务均合规，无上述状况消失。 (三)监察及法律合规方面 1、依据 《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件 要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工必威体育官网网址 工作的培训力度。 2、依据 《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资 金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与 学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。 五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位 近期我行组织了员工思想