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证券一般从业资格考试真题 证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试， 是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。 多项选择题 1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。 A.上市公司股东人数 B.红利分配方案决议确定的送股比例 C.股东的持股数 D.股东的流通股数 2.证券交易种类通常根据交易对象去分割。其中，证券交易的种类分别为__。 A.股票交易 B.债券交易 C.期货交易 D.其他金融派生工具交易 E.基金交易 3.以下关于场外交易市场的叙述，恰当的就是__。 A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B.交易活动呈现出非集中性 C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间 D.实行一对一的方式展开交易 4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。 A.信用风险包含买方无法履行职责资金结算义务的风险，或卖方无法履行职责证券结 算义务的风险 B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手 方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 C.在出现资金结算偿付时，证券备案支付机构通常暂不向违约方交货证券，因此证券 备案支付机构无须分担信用风险 D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运 转，证券市场被迫闭市 5.合格境外机构投资者委托的托管人应搭载熟识__等方面的专业人员负责管理支付业 务。 A.电脑 B.财务 C.投资 D.支付 6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理子集资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 7.证券交易所会员违背业务规则，使用的纪律处分措施包含__。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会选定媒体上官方抨击 C.暂停或限制交易 D.中止会员资格 8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。 A.股权登记日收市后托季马股东享用股息派息权利 B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定 C.股息派息公告的时间应当在股权登记日 3 个工作日前 D.红股于 (R+2)日直接记入股东证券账户 9.关于结算与结算的联系，以下观点恰当的存有__。 A.清算是交收的基础和保证 B.结算就是结算的时程与顺利完成 C.清算结果正确才能确保交收顺利进行 D.只有通过结算就可以最终顺利完成证券或资金结算，完结整个交易过程 10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。 A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.临时报告 11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能将存有__。 A.T+1 日成交 B.T 日部分成交量 C.T 日全部成交 D.T 日不成交量 12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。 A. 自营股票规模严禁少于净资本的 100% B.证券自营业务规模不得超过净资本的 200% C.所持一种非债券证券的成本严禁少于净资本的 30% D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5% ，但中国证监会另有规 定的除外 13.证券交易所对__可以做出限制性规定。 A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例 B.每一证券的市场融券买进量占到其市场流通量的比例 C.融券卖出的价格 D.融资买进的价格 14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。 A.交易品种单一 B.交易量通常较小 C.交易相关手续相对比较复杂 D.投资者相对较少 E.比较集中 15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售 活动，对其处罚正确的是__。 A.责令废止 B.警告 C.充公违法税金 D.并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 16.证券公司营业部必须在营业场所公布股份受让的价格信息，受让日当天的价格信 息公布内容存有__。 A