2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案精品.pdfVIP

2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范题库附答案（典型题） 单选题（共 75 题） 1、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠 实义务的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括 ( )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。 A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10 名股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动 D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10 名债券明细 【答案】 D 4、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保 护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固 定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A 5、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。 A.调整手段不同 B.表形式不同 C. 目的一致 D.内容结构不同 【答案】 C 6、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（ ） 万元人民币? A.100 B.150 C.200 D.300 【答案】 A 7、风险管理主要措施不包括（ ）。 A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选 择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公 平对待投资者等违法违规行为的发生 【答案】 C 8、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏 离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。 A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1% 【答案】 B 9、甲是A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并 将 A 基金管理公司的秘密信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反 了 （）的基金职业道德规范要求 。 A.专业审慎和忠诚尽责 B.保守秘密和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.客户至上和专业审慎 【答案】 C 10、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 11、（ ）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参 与国企混合所有制改革的公募基金。 A.2012 B.2013 C.2014 D.2015 【答案】 C 12、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。 A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息 D.违规承诺收益或者承担损失 【答案】 C 13、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度 必须得到贯彻执行。 A.有效性 B.成本效益 C.健全性 D.收益性 【答案】 A 14、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。 A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本 B.为市场经济体系有效配置资源 C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利 D.对金融资产合理定价 【答案】 A 15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风 险承受能力低的基金投资人。 A.中高风险 B.中等风险 C.低风险 D.高风险 【答案】 C 16、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒 收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监 会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取 10 年证券市场禁入措施 。该上市公司及相关人员的行为属于 （ ）。 A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B.涉嫌证券期货犯罪 C.涉嫌证券期货违法 D.