2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案 .pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习 试题 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得 从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人 员考试合格的，取得从业资格。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券期货经营机构 D.中国证券投资基金业协会 【答案】 B 2、下列说法正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 3、(2018年真题) 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积 金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 【答案】 D 4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者 证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易 记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于 国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.30 万元以上 300 万元以下 【答案】 A 5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的 处以（ ）的罚款。 A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下 【答案】 D 6、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 7、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。 A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身 份证件或者其他身份证明文件。 B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或 获取收益的自然人 D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质 【答案】 C 8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。 A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 9、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（ ）的 履职情况进行监督。 A.①②③ B.①② C.③④ D.①③ 【答案】 D 10、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的 证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要 求，以下说法正确的有（ ）。 A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①④ 【答案】 B 11、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门， 作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的 说法中错误的是（ ）。 A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进 行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工 作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1、5%，且不得少于 3 人 【答案】 D 12、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是 （ ）。 A.甲企业由 60 名合伙人设立 B.甲企业有 5 名普通合伙人 C.甲企业的有限合伙人以劳务出资 D.甲企业的名称中应当标 明 “有限合伙”字样 【答案】 C 13、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司 按照合理的价格收购其股权（ ）。 A.②③④ B.①②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 A 14、根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东 和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露 的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。 A.违规披露