2023年证券从业资格考试金融场基础知识单项训练题12 .pdfVIP

2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识 单项训练题 12 2023 年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题 12 1、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的选项是。 A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指 令的执行应当互相别离，并由不同人员负责 B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营 库存变动的控制 C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕 D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负 责管理 正确答案：C 【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强迫留 痕。 2、根据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘 价为。 A、第一笔成交价 B、前收盘价 第 1 页 共 16 页 C、前结算价 D、第一个申报价 正确答案：A 【专家解析】根据我国现行的交易规那么，证券交易所证 券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近各项 风险控制指标持续符合规定。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 正确答案：B 【专家解析】财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标 持续符合规定。 4、根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构 开立集合资产管理方案的证券账户。 A、证券公司 B、托管机构 C、客户 D、银行 正确答案：B 第 2 页 共 16 页 【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到 证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。 5、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为交 易日。 A、3 个 B、4 个 C、5 个 D、6 个 正确答案：B 【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间 设计为 4 个交易日。 6、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，在证 券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进展申购的发行方 式。 A、新股发行主承销商 B、新股发行者 C、新股上市公司所托付的商业银行 D、新股上市公司所聘请的会计师事务所 正确答案：A 第 3 页 共 16 页 【专家解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系 统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证 券经纪商进展申购的发行方式。 7、假设某基金2023 年 5 月某估值日前一交易日计算的基 金资产总额为 9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 0.2%，那么该日应提取的托管费为人民币。 A、398 元 B、416 元 C、411 元 D、441 元 正确答案：C 【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基 金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为： (9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411 元。 8、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取 利润的业务被称为。 A、资产管理业务 B、证券自营业务 C、财务参谋业务 D、证券代理业务 正确答案：B 第 4 页 共 16 页 【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义， 以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交 易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国 际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、 公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案 发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。 9、证券公司承受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍 客户参与期货交易并提供其他相关效劳