2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优) .pdfVIP

2023 年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题 (全优) 单选题（共 30 题） 1、若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68 万元，则当年证券金融 公司应提取的准备金为（ ）万元。 A.10.2 B.6.8 C.20.4 D.3.4 【答案】 B 2、金融市场的主要参与者不包括（ ）。 A.政府部门 B.金融机构 C.公益组织 D.个人 【答案】 C 3、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。 A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际直接投资 D.国际间接投资 【答案】 C 4、私募基金募集应当履行的程序有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年两次根据实际情况对《证券公司风险控 制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016 年修订的《风 控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标 要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业 长期健康发展。 A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④ 【答案】 A 6、二级市场的重要功能有（ ）。 A.①② B.②④ C.②③ D.①③ 【答案】 C 7、K 线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的 （ ） A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法 【答案】 B 8、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基 金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 9、（2021 年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法， 正确的有（??） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 10、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 11、（ ）将成为我国首个实行注册制的场内市场。 A.主板 B.科创板 C.创业板 D.新三板 【答案】 B 12、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资 报告。 A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 D.律师事务所 【答案】 C 13、恒生指数于 1985 年推出的分类指数包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 14、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的 （）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的 （）% A.35，25 B.30，20 C.40，35 D.35，30 【答案】 A 15、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份 时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、 Ⅲ D.Ⅰ、 Ⅳ 【答案】 A 16、证券公司风险控制指标不符合有关规定． A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.1 年 【答案】 C 17、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 480 万元，则当年，甲 证券金融公司应提取的准备金为 ()。 A.14.4 万元 B.24 万元 C.38.4 万元 D.48 万元 【答案】 D 18、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 19、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。 A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标 B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具 C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标 D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标 【答案】 D