反洗钱培训总结.docxVIP

反洗钱培训总结 一、狠抓了反洗钱非现场监管的基础性工作。第一，结合宝鸡市反洗钱工作的实 际情况，将反洗钱工作划分为“综合岗和非现场监管岗”，明确2 个岗位反洗钱岗位职责和工作流程，制定了“宝鸡市反洗钱非现场监管岗位职责”以及工作流程。第二，为进一 步加强对金融机构反洗钱工作的监督和管理，提高金融机构高管人员的反洗钱意识，强化 内部管理，制定了《宝鸡中支反洗钱监管工作约见谈话制度》，进一步规范了反洗钱非现 场监管工作，为今后更好地实施反洗钱非现场监管奠定了基础。第三，对XX 年度的非现场监管报表及有关资料，按照统一规范的模式，制作了“档案目录”，重新进行了装订，实 现了“标准统一，规范管理”档案的目的。 二、认真完成了前 3 个季度的 3 次非现场监管报表汇总和监管报告。面对反洗钱工作人员少、而 1、2 季度非现场监管报表采取人工汇总的情况，克服了被监管金融机构多达 27 家的现实，不厌其烦地催收报表，认真细致，一丝不苟汇总每一个数字，保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠。 在 3 季度实施金融机构新版非现场报表报送工作中，一是及时向各家金融机构拷贝了新版报表模版、人行和金融机构主报告机构代码，接口规范手册和分行有关文件等资 料。二是制作了金融机构基本信息采集表，分发给金融机构，同时要求金融机构准确填写, 做到系统中各单位组织机构代码标识唯一，确保了金融机构信息库的完整准确性。三是建 立完善了各网点报表联络员机制，便于出现问题随时沟通联系，保证了新版报表报送推广 工作的顺利开展。四是加大了新版报表审核力度，对金融机构提交的报表,严格按照统一格式和内容进行审核，发现报表数据填制错误或与实际业务明显不符的，经耐心讲解辅导后, 让其返回重新填报，对于格式填制不规范的，与报送人员一起进行纠正，直至准确导入。 这些措施的实施，使金融机构 3 季度报表填报质量较以前有了显著提高。 三、实施了“反洗钱非现场监管信息补充报送通知”制定，用足用活反洗钱监管手段。为了提高各金融机构非现场监管报表数字的准确性，根据《反洗钱非现场监管办 法》的有关规定，先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民财产保险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行 5 家金融机构，下发了 5 份《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》，“补报 通知”不但起到了警示作用，而且促使金融机构重视了非现场监管报表和信息报送，报表质量有了根本性的改变。 四、对 2 家金融机构进行了约见谈话。为了使各金融机构达到“认识问题，引起重视，积极配合，力争做好”的监管目标，8 月份，针对XX 年上半年反洗钱非现场监管报表报送情况和现场检查存在问题，对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农行陇县支行 2 家县级金融机构的主管行长和反洗钱主管部门负责人进行了约见谈话，其管辖人行县支行主管反洗钱工作的副行长和反洗钱专干也一起参加了谈话。 谈话会重点阐述了 2 家金融机构在反洗钱非现场和现场工作中存在的问题或违规事实，剖析存在问题的根源、性质和可能造成的危害，认真听取了其就存在问题或违规事实的陈述和解释。并对这 2 家金融机构反洗钱工作提出了建议和要求，其具体为内容为： 提高认识，加强领导；转变观念，规避风险；加强基础工作，完善反洗钱工作机制；加强培训和教育，提高人员素质。 五、开展了非现场监管报表的培训。为了更进一步做好金融机构非现场监管报表的报送工作，先后 3 次就非现场监管报表进行了业务培训。在3 月份全市人行系统培训会上，重点对各县支行反洗钱专管员进行了非现场7 张报表的要素填写培训；在 7 月份召开的以“迎奥运保安全”为主题的宝鸡市第5 次金融机构联席会上，重点对各金融机构非现场报表的报送情况进行了讲评；10 月份，举办了宝鸡市金融机构非现场监管报表专题培训班，培训采取演示讲解、现场解答等方式，对非现场监管报表的填报格式、填报内容、注 意事项、上报时间等方面进行了具体、详细的讲解。使与会人员基本掌握了报表填报方 法，为按时保质完成反洗钱非现场监管报表报送工作打下了基础。 六、反洗钱宣传有特色，重实效。第一，新年伊始，反洗钱管理部门经过认真准备，反复修改，在宝鸡电信部门的大力协助下，为全行所有电话制作了配备电话彩铃，使打电话成为宣传反洗钱政策法规的一个阵地。这一创新的反洗钱宣传形式，不仅是在反洗钱工作中力求创新的新尝试，而且也将反洗钱宣传工作提高了一个新水平。从宣传效果来看，社会各界普遍感觉这样的反洗钱宣传形式，成本低，效果好，简单易记，深入人心。第二，为了进一步增强社会各界的反洗钱意识，形成全民参与、共同遏制洗钱犯罪的良好社会氛围。9 月份，宝鸡中支与工商银行宝鸡分行联手开展以“预防打击洗钱犯罪，营造绿色金融环境”为主题的反洗钱宣传