LY_T 2281-2022CN中国森林认证 产销监管链认证审核导则.pdf

ICS 65.020.40CCS B 64LY中华人民共和国林业行业标准LY/T 2281—2022LY/T 2281—2014中国森林认证产销监管链认证审核导则Forest certification in China-Audit directive on chain of custody certification2022-11-30发布2023-04-01实施国家林业和草原局发布中国标准出版社出版 LY/T 2281—2022目次前言范围2规范性引用文件术语和定义审核原则审核方法5.1文件审核5,2现场审核5.3访谈审核审核类型6.1初次审核6,2监督审核6.3再认证审模审核活动7.1审核方案7,2审核准备7.3审核实施7.4审核记录7.5审核发现7.6审核结论7.7审核报告7,8认证决定8验证方法8.1原料类别判定8.2尽职调查体系DDS)最低要求...L08,3产销监管链方法.·178,4产品的销售和信息传递228.5管理体系的最低要求238.6产销监管链的劳动者权益以及社会、健康、安全要求278,7298.8中国森林认证标识·3268多场所企业实施产销监管链33 LY/T 2281—20审核发现可分为符合项、不符合项和戏察项。在适当的审核价段，待别是在与受审核方举行末次会议之前，与受审核方进行沟通，确认审核发现，7.5.2评定与分级不符合在审核准则规定的范围内进行评定，且有审核证据支撑。证据不充分或超出规定范围，不能判为不符合。极据审核组所收集的审核证据，不符合分为严重不符合和轻微不符合。严重不符合是指系统性、区域性，导致产销监管链体系运行要素失效的情况，下列情况可判定为产重不符合：不符合情况持续了很长一段时闻；重复发生或系统性间题：影哺范围广；一发现间题后，受审核方没有及时纠正或没有做出回应；一对实现审核准则的目标造成严重影响，轻微不符合是指孤立的、偶发性的，并对受审核方的产销监管链体系运行不会造成全局性、系统性影响的情况。下列情况可判定为轻微不符合：临时的过失：不常见或非系统性的；仅在有限的时间和空间产生影响，发现后可立即纠正；采取纠正措施，可确保不再发生；不会对实现审核准则的目标造成严重影响，观累项不属于不符合。出现观累项的情况有；可能导致相关的监管达不到预期的效果，但尚无证据表明不符合情况已发生；已产生疑问间，由于客观原因在审核期间无法进一步核实并做出准确判断，7.5.3不符合项报告根据审核准则中确定了不符合项，审核员进行记录，并出具不符合项报告。不符合项报告的内容包括：发现不符合项的部门或岗位；不符合项的事实；不符合项的结论（不符合的审核标准及系款编号，文件、规定名称及条文缩号)；一不符合项的性质；审核员、审核日期、受审核方的确认等。不符合项事实的描速引用客观证据，描述清楚、正确、完整并可追溯。7.5.4不符合项的处理在初次投予认证证书前，认证机构要求组织在限定的时间内对严重不符合和轻微不符合采取纠正措施，并验证其有效性，一般期限在6个月以内。认证机构要求组织对监督审核、再认证审核中发现的严重不符合项采取纠正措施，并在3个月内完成验证；轻微不符合项，如果是纠正措施计划，认证机构在3个月内确认其纠正措施计划的合理性，并最晚于下次审核时验证其实施的有效性。7.6审核结论7.6.1审核结论根据审核发现进行综合评价，做出准确的符合客观实际的审核结论。7 LY/T 2281—20227.6.22产销监管链认证审核结论，可分为以下3种，推荐认证或推荐保持认证：如审核发现没有不符合，审核组向认证机构推荐认证或推荐保持认证。有条件推荐认证或推荐保持认证，如审核发现存在轻微不符合，审核组向认证机构有条件推荐认证或推荐保持认证，不推荐认证或不推存保持认证：如审核发现存在一项或多项严重不符合，且受审核方在规定时间内未能完成整改，或审核组经验证不能确定整改有效，审核组不推荐认证或不推荐保持认证。LL审核报告7.7.1审核报告的模板认证机构负责设计审核报告模板，便于产销监管链审核的规范和统一7.7,1.2根据认证的类型，认证机构可设计针对各审核准则的审核模板。如受审核方包含多个场所，并且这些场所都在证书范围内，审核员在审核报告中详细描述各场所的信息和审核发现。7.7.2审核报告的内容产销监管链审核报告及其附件至少包括以下内容：组织的基本信息；名称和地址、组织概况、联系人、联络方式、证书号、现场数量及外包情况等；认证范国围：包措所应用的产销监管链方式、场所范围、产品组及产品信息等，产品组信总包括每个产品组的树种组成和认证声明；审核准则；认证产品销售和标签使用；原料来源和转化率或转化系数；认证材科进人到最终产品的百分比：发现的问题以及纠正措施；组织管理体系适宜性、符合性及运行的有效性评价；审核发现和相关证据；审核结论。7.7.3