C12005融资融券业务培训系列课程之二.docx

随堂练习：1、D 2、BD 3、错 《融资融券业务培训系列课程之二:融资融券业务技术指南、 登记结算总体架构、建议关注点及业务开通手续》 （第一套：90 分，第一题应为 ABCD） 正确答案：ABCD |; 戒肚式导枣 nf l。 I 5 . 技庶《 上沺证券交易所酗资酬券交易实施细则片的要求，以 下对会员系统技术音理功熊描述正确的有（）凸 不待捺受其客户将己设定担保或其他第三方权利及被采取查封 冻结等司祛措腕的证券提交为担，保同物时也不 持向其客户借出该类证券 O 与客户约定的船资 肿券期限录长不得超过3个月 灭 保账户记录的证券， 由会员以客户的名义，行 使对发行人的权利 会员行使对发行人的权利， 桽当宰先征求客户的意见并按照其意见办理 i| ; 训试枣 o」 1。 1 i 6．按照.{.. 证券公司肪资肚务业务哲理办》祛的规定 证券公司客户信用交易担保证芸朕户内的证券和客户用信交易拦保资金账户内的资命 为担保证券公司因陆资肿券所生对客户债权的C )仁 ＠ 信托财产 C1共同财产O客户财产0 自有财产 ，|：;．l配 知 . r f 1l:I I ， ？ ．按照《 上淮证券交易所砂资酌券交易实施细贝Ij 的 要求， 会员通过担保朕户待有的股覂不计入其自有股？ 耍会员元须因该吐户内股禀数鱼的变动吓臣行相应的信告息报拔露我者耍约收购义务 （ ） ＠正确 O 错误 | ;： ，归 和 迁 l, I 、I I 8 . 酗资酰券业务技术人员常使用的技术用语“酗券朕户”指的是( ) 。 ? 眙券专用证券账户 O 信用交另怔券交收账户 O信用交易资金交收账户 C)客户信用交易挹保证券账户 | ; 酗1 阻 ，题: ot 1:1I I . 按照《上沺证券交易所触资触券交局实拖细则》的要求『 发 生证券袚调整出标的证券范图的， 在调些实施前来了结的触资触券关系仍然有效， 也可以与客户约定捉前了结关相触资触券关系。（ ） O错误 ＠ 正讲 | } 刚式．题11) 3r 1。 1 0r 按 照 ?，中 国证券登记结再有限贲任公司动翠 蟋 登记结耳业务究拓细即l) 的要求，投资 者买券还券数县大于投资者实际借入证券数鱼的1 证券公司应当向登记结再公司发送（ ）。 O 余 券补偿指令O余券划转记录0 余 还转指令 ＠ 余券划转指令 其他题 按照 ?上海证券交易所把资煦券交易实施细则）） 的要求， 投资者信用账户（ 它 不得肥券卖出非交易所公布敝券卖出标的证券范围以外的证券 它 不得肥资买入非交易所所公布敝资买入标的证券范围以外的证券 它 不得用千买 入除可充抵保证金及交易所公布的标的证券范围以外的证差它 不得转入除可充抵保证金和交易所所公布的标的证券范围以外的证券 9. 按照 《， 证 券公司肥贤脏券业务菩理办法》｝的 要 求分 客 户 信 用 证 券账尸是（ ） O用于记载实际的证券 O 进— 步进行证券持有人名册变更登记的依据 ＠ 用千记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据 7. 按照 ?证券公 司葩资葩券业务管理办法）｝的要求， 证券登记结莫机构依据证券公司客户信用交易 担保证券账 户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记千证券持有人名册。 （ ） ＠ 正确 6. 按照《证券公司祀资肥券业务笞理办法 ）的要求， 证券公司与客户签订肥资葩券合同 后， 应当根据客户的申请，按照证券登记结莫机构的规定， 为其开立信用证券账户心 以下关干信用证券账户的说法正确的是（ ）。 它信用证券账户与晋通证券账户资料必须—致己 客户信用账户必须实名 巴 客户用干— 家证券交易所上市证并交易的信用证券账户只能有—个 巴 证券公司应当委托证券登记结其机构根据清茸... 交收结果等？ 对客户信用证券账 户内的数据进行变更 4． 按照 L上海证券交易所疤资煦券交易实施细则）） 的要求， 没生标 的证券暂停交易？ 未 确定恢复交易日或恢复交易日在肥资煦券债务到期日之后的，可以与客户约定顺延肥资敝券期限， 但不可以约定了结脏资葩券关系d ( ) 0 正 确 ＠ 错误 3. 按照 ?证券公司疤资煦券业务菩理办法》的规定了 胜券专用证券账户用 干记录证券公司持有的拟向客户肥出的证券和客户归还的证券（ ）心 ＠ 不 得用千证券买卖 2. 按烈 仆正券公司融资疤券业务管理办法} 的要求，证券公司经菩阻资敝务业务1 应当以日己的名义1 在证券登记结呈机构分别开立 [ )。 9 信用交易资金交收账户子信用交易证券交收账户9 阻誉专用证券账户 客户信用交易担保证券胀户 1. 按照 ?上海证券交易所疤资把券交易实施细则）的要求 葩资买入、脱券卖出的申报数呈应当为（ ）心 0