企业现行境外物资采购管理办法.docx

1.总则 1.1.目的依据 为了加强境外物资供应管理，规范境外物资采购行为，防控采购风险，降低采购成本，提升资源获取能力，根据企业物资供应管理的有关规定，制定本办法。 1.2.规范内容 1.2.1.本办法规范集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司（以下统称企业）境外生产经营和项目建设所需物资（以下统称境外物资，原油、天然气除外）的采购工作。具体包含以下情形。 1.2.1.1.企业独资和实际控制的合资合作境外项目的物资采购。 1.2.1.2.作为境外项目工程承包或技术服务的承包方，企业有权自主决定的物资采购。 1.2.2.境外项目所在国法律法规或项目协议、公司章程等对境外物资采购有约束性规定的，从其规定。 1.2.3.在境内实施采购的境外所需物资，按照集团公司境内物资采购相关规定执行。 1.3.管理原则 1.3.1.坚持安全供应、及时供应、绿色供应、经济供应。 1.3.2.坚持物资性能价格比最优、全生命周期总成本最低采购。 1.3.3.坚持全球化、市场化、集中化、规范化管理。 1.3.4.坚持开门采购和专家采购，推进采购决策、执行操作、采购监督内部分离。 2.组织管理与职责 2.1.集团公司物资装备部（以下简称物资装备部）是集团公司境外物资采购归口管理部门，负责制定集团公司境外物资采购管理制度，推进境外物资集中采购、资源共享和信息化建设，对企业境外物资采购工作进行管理、指导、协调和监督。 2.2.企业物资供应部门是企业境外物资采购归口管理部门，负责制定境外物资采购实施细则和工作流程，推进实施境外物资集中采购和资源共享，推进电子化采购，规范境外物资管理，参与境外合资合作协议、公司章程谈判，参与境外项目投标，根据需要授权企业所属境外公司、境外项目部（以下统称境外项目部）开展境外物资采购工作并进行指导、管理和监督。 2.3.企业国际事业有限公司负责接受企业或境外项目部委托，提供市场信息、资源搜寻、采购实施、过程控制等采购服务。 3.计划管理 3.1.企业建立境外物资需求计划编制、提报、审核程序，提高需求计划的准确性和及时性。 3.2.企业建立境外物资采购计划编制和审批程序，平衡和改代利用库存物资，按照经审批的物资采购计划实施采购。 3.3.企业组织编制境外物资年度采购策略或项目采购策略，并报物资装备部备案。 3.4.企业境外投标、项目协议有关内容要满足境外物资竞争性采购要求。 4.采购管理 4.1.企业根据境外生产建设实际情况，集合境外项目通用、大宗、采购频次高的物资需求，推进区域集中采购和框架协议采购。 4.2.境外物资要大力推行竞争性采购，合理选用招标、联合谈判、询比价等采购方式。 4.3.按照物资性能价格比最优、全生命周期总成本最低的原则科学确定境外物资采购价格。 4.4.在遵守所在国法律法规规定、业主对项目采购方式及程序要求的基础上，推进境外物资招标采购。 4.5.企业根据境外生产建设实际情况，对重要、大额境外物资采购，建立“三重一大”决策事项程序。 4.6.采购部门应按合同管理制度履行相应审批程序，签订采购合同。 4.7.加强境外物资市场分析研究，把握采购时机，推进标准化采购，降低采购成本。 5.供应资源管理 5.1.加强境外物资供应商管理，坚持供应商资格审查、资源共享，与供应商互利互惠、合作共赢。 5.2.搜寻、培育境外供应资源，建立并完善境外供应商数据库，实现资源共享。 5.3.严格开展境外物资供应商资格审查、合规调查，必要时进行现场审查。 5.4.对境外物资供应商的质量、服务、交货、性价比等进行动态量化考评。 5.5.企业要向当地政府和相关合作方积极推荐优秀供应商，支持集团公司内部生产制造企业参与境外物资采购，增强对项目的影响力和项目运营竞争力。 5.6.加强与有竞争力的供应商合作，联合开展境外项目投标，提高境外项目中标能力。 5.7.对出现违约的境外物资供应商，依据法律法规、合同约定和企业有关规定进行处理，必要时供应商违约情况在集团公司内部通报。 6.过程控制 6.1.加强境外物资质量控制，建立物资检验制度，强化出厂检验、第三方检验和接货验收，对重要设备、关键材料开展现场监造，强化对采购物资主要原材料、重要外协件质量的延伸监管。 6.2.加强境外物资进度控制，及时掌握生产制造状态，防范延迟交货风险。 6.3.加强境外物资物流控制，完善报关、报检、运输、保险等方案，跟踪物流过程。统筹境外物资物流需求，推进物流服务框架协议采购。 6.4.物资供应部门和境外项目部要及时归档境外物资采购过程资料。 6.5.企业要防范境外物资采购的合规、质量、进度、价格等风险，及时处置境外物资采购问题，对出现的重大问题要按相关规定追究责任，并及时向物资装备部报告。 7.储备管理 7.1.企业要建立境外物资仓储管理工作程序，建立