企业现行档案工作检查评价规定.docx

1.总则 1.1.目的依据 为加强企业档案管理，规范档案工作检查评价，推动档案工作有效服务企业改革发展，根据《中华人民共和国档案法》、国家档案局《档案检查工作办法》和《企业档案管理办法》，制定本规定。 1.2.适用范围 本规定适用于各企事业单位、股份公司各分（子）公司（以下统称各单位）。 1.3.规范内容界定 档案工作检查评价，是指集团公司对各单位遵守档案法律法规和规章制度情况的检查评价。 1.4.管理原则 档案工作检查评价应当依法、公开、公正、公平进行，突出问题和目标导向，注重工作实绩。检查评价标准应客观、规范、科学，符合工作实际。 2.组织管理与职责 2.1.综合管理部负责制定档案工作检查评价制度和检查评价标准，组织开展检查评价及相关工作的指导和培训，督促和指导受检单位完成问题整改。 2.2.各单位负责本单位档案工作的自查自评，形成自查报告报送综合管理部。接受集团公司检查评价组现场检查，依法依纪处理违反档案法律法规的行为，落实整改要求，报备整改情况。 3.检查评价内容和方法 3.1.检查评价内容包括档案工作体制机制建设，档案管理制度、标准、规范建设，档案业务监督指导工作，档案工作基础设施建设，档案信息化建设，文件材料归档和档案管理业务工作，境外档案管理等七部分，其中第七部分适用于境外机构归口管理单位。 3.2.检查评价以风险评定的方式进行，根据档案工作风险发生的可能性及其危害程度划分为高风险、中风险、低风险三档。 3.2.1.高风险指风险发生可能性很大，一旦发生将产生严重危害。 3.2.2.中风险指风险发生可能性较大，一旦发生将产生危害;或虽然发生可能性很大，但即使发生也不会产生较大危害;或虽然发生可能性较小，但一旦发生将产生严重危害。 3.2.3.低风险指风险发生可能性较小，即使发生也不会产生较大危害。 3.3.检查评价的内容和标准见《企业档案工作检查评价清单》（附件7.1）。 3.4.检查评价分为综合检查评价、专项检查评价两类。 3.4.1.综合检查评价包括所有检查评价项目，一般每年进行1次。 3.4.2.专项检查评价选取若干检查评价项目，结合上级要求和集团公司档案工作实际开展。对发生档案安全事故或者档案管理违法违纪行为的单位，由综合管理部及时组织开展档案专项检查。 3.5.检查评价采用单位自查、现场检查相结合的形式。 3.5.1.单位自查 3.5.1.1.综合检查评价，由各单位在每年1月15日前完成上年度档案工作自查，并向综合管理部报送自查报告和《企业档案工作检查评价清单》（含各项目检查评价依据证明材料扫描件）。 3.5.1.2.专项检查评价，受检单位按照综合管理部通知要求完成专项工作自查。 3.5.2.现场检查 3.5.2.1.综合管理部根据检查评价工作总体安排和各单位自查情况，每年抽取部分单位进行现场检查，检查时间和安排提前通知相关单位。 3.5.2.2.现场检查组由３～5人组成，成员由综合管理部从档案专家中随机抽取。 3.5.2.3.现场检查由检查组组长主持，依照下列程序进行: （1）.听取受检单位介绍档案工作有关情况; （2）.查阅有关材料，询问情况，进行实地检查； （3）.指出检查中发现的工作亮点和问题； （4）.汇总检查情况，填写《企业档案工作检查评价表》（附件7.2）； （5）.向受检单位通报检查结果，对检查中发现的问题提出整改要求。 4.检查评价等次确定 4.1.综合检查评价结果根据受检单位档案工作存在的风险情况分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。 4.2.受检单位档案工作存在高风险的，直接确定为不合格。 4.3.受检单位档案工作不存在高风险，按风险值（R）确定检查评级等次。风险值的计算方法为：R=2*中风险数量+低风险数量。 4.3.1.优秀：R≤20。 4.3.2.良好：20＜R≤30。 4.3.3.合格：30＜R≤40。 4.3.4.不合格: R＞40；或检查中发现检查周期内发生档案安全事故或档案管理违法违纪行为；或未按要求报送自检情况；或不配合现场检查导致工作无法开展的。 4.4.专项检查评价结果不分等级次，直接评定风险数量。 5.检查评价结果应用 5.1.综合管理部在检查结束后30个工作日内向受检单位出具检查评价意见，需要整改的，明确整改内容和期限；对有违反档案法律法规行为的，提出处理建议。 5.2.受检单位须按照综合管理部提出的整改要求，制定整改措施，按期整改落实，并及时将整改完成情况书面报告综合管理部。 5.3.检查评价整改期结束后，综合管理部在全系统通报检查结果和整改情况。 5.4.年度综合检查评价结果获得优秀的单位，通过一定形式在全系统总结推广经验；连续两年综合检查评价结果为优秀的单位作为全国和企业档案工作先进集体和先进个人推荐评选的重要依据。 6.检查与监督 6.1.综合管理部负