投顾助理、经纪人业务知识与法律法规培训（二）.docxVIP

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2022-12-22 发布于湖北
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投顾助理、经纪人业务知识与法律法规培训（二）.docx

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投顾助理、经纪人业务知识与法律法规培训（二） 1. 首创证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》中投资顾问的岗位职责不包括（） [单选题] * A、从事客户开发和客户服务、业务拓展等相关工作。 B、深入了解客户需求，熟悉公司各类产品及业务。 C、负责营业部投诉处理工作，提供客观、专业、审慎的业务咨询服务(正确答案) D、负责市场研究和投资顾问咨询服务产品的生产、推广工作。 2. 根据《首创证券股份有限公司证券经纪人管理暂行办法》，获准开展经纪人业务的营业部，其经纪人数量原则上不超过在编全日制正式员工的（）倍，或不得超过其客户总数的（） [单选题] * A.5；1/500(正确答案) B.6；