郑州南阳路证券营业部一季度反洗钱培训测试.docxVIP

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2022-08-09 发布于湖北
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郑州南阳路证券营业部一季度反洗钱培训测试 1. 当客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，金融机构有权（） [单选题] * 拒绝开户(正确答案) 拒绝办理业务上报可疑交易调高客户风险等级 2. 客户身份识别措施一般应包括：（） * 使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份(正确答案) 采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构(正确答案) 了解客户交易的目的和性质(正确答案) 对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致(正确答案) 3. 以下关于客户身份资料