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集团融资管理制度 集团融资管理制度 集团融资管理制度 烟台万华合成革公司 融资管理制度 北京新华信管理顾问有限公司 2003 年 11 月 目 录 第一章 总则 1 第二章 组织和职责 1 第三章 融资决策管理 2 第四章 融资过程管理 4 第五章 融资结果评论和融资责任 4 第六章 附则 5 融资管理制度 总则 为了规范公司公司和权属公司的融资行为， 增强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防备财务风险，保护公司整体利益，依据有关法律法 规，联合公司实质状况，特拟订本制度。 本制度中所称融资，包含权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束后增添了公司权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、刊行股票；债务性融资是指融资结束后增添了公司欠债的融资，如向银行或非银行金融机构借钱、刊行公司债券、融资租借等。 融资活动应切合公司中长久战略发展规划。 本制度中除特别注明以外，“公司公司”是指万华合成革公司有限公司，“公司”是指万华公司， “权属公司”是指万华合成革公司有限公司拥有实质控制权的对外投资公司。 本制度合用于公司公司和权属公司。 组织和职责 财产管理部是公司公司实行融资管理的职能部门，其主要职责包含： 完美公司公司融资管理制度； 公司公司融资活动的策划、论证与看管； 审察权属公司重要融资活动，并提出专业建议； 公司对外担保的审察论证； 对公司公司及权属公司的融资活动进行动向追踪管理。 公司公司审计督查部负责融资活动进行按期和不按期的审计。 权属公司经营层负责权属公司董事会受权范围之内项目的审批。 权属公司董事会负责权属公司股东大会受权范围之内项目的审批。 公司公司总裁办公会负责公司公司融资项目受权范围内的审批和权属 公司融资项目受权范围内的审察。 公司公司董事局负责公司公司融资项目的审批和权属公司融资项目的 审察。 融资决策管理 公司融资管理推行审察制、审批制和存案制相联合的方式。 推行审察制的融资活动包含： 权属公司权益性融资； 权属公司年度融资计划以外的债务性融资； 权属公司债务性融资本额在 万元以上；权属公司之间的互保活动；权属公司对外担保； 需审察的权属公司投资项目的融资方案。 推行审批制的融资活动是指公司公司的融资活动和公司公司为权属公司供给的担保活动。 上述范围以外的权属公司融资活动推行存案制。 融资活动审察和审批原则： 切合国家产业政策以及公司的长久发展规划； 经济效益优秀； 法律手续完美； 上报资料齐备、真切、靠谱； 与公司融资能力相适应。 关于推行审察制的权属公司融资活动，依据权属公司融资项目审察流程，依据方案提出、审察论证、审议定策、审批实行四个步骤进行管理。 方案提出。权属公司的融资方案应包含以下资料，由权属公司交行政管理部，行政管理部交外派董事和财产管理部： 融资款项的用途及用款项目背景状况； 用款与还款计划； 融资数目与债权人； 担保方式与内容； 用款项目经济性与还款能力剖析； 其余需要说明的事项。 审察论证。公司公司财产管理部在收到所有资料后，应组织有关部门审察基本状况，比较选择不一样的融资方案，对方案的疑点、隐患提出质询，评论方案履行人的资格及能力，提出建议，并出示专业建议报分管副总裁。 审议定策。分管副总裁出示建议后报总裁，经总裁办公会审议，总裁 出示建议。融资本额在 万元以下（不含 万元）的项目，总裁办公会直 接形成决策。融资本额在 万元以上（含 万元）的项目，报公司董事局审议定策形成决策。 审批实行按以下权限进行： 总裁办公会形成的 万元以下项目的决讲和公司董事局审议形成 的 万元以下（不含 万元）项目的决策，经财产管理部 传达到外派董事，由外派董事在权属公司董事会上表决，审 批通事后由权属公司详细实行。 董事局形成的 万元以上（含 万元）项目的决策由董事局主席 在权属公司股东大会上表决，审批通事后由权属公司详细实 施。 权属公司的对外担保，公司公司审察时出具反对建议。 需审察的权属公司投资项目的融资方案按《投资管理制度》 有关规定， 公司公司审察投资项目时一并审察融资方案。 关于推行审批制的公司公司融资活动和公司公司为权属公司供给的担保，依据公司公司融资活动审批流程，依据方案论证、审议定策、审批实行三个步骤进行管理。 方案论证。财产管理部融资管理人员经过方案论证后提出融资方案， 报分管副总裁。 审议定策。分管副总裁出示建议后报总裁，经总裁办公会审议，总裁 出示建议。投资本额在 万元以下（不含 万元）的项目，直接形成决策。投资本额在 万元以上（含 万元）的项目，报董事局审议定策形成决策。 审批实行。经过的融资方案由财产管理部详细实行，反对的融资方案由财产管理部将资料存案管理。 关于推行审批制的公司公司为权属公司供给担保活动，参照《烟台万 华合成革公司有限公司对外担保暂行规定》确立详细事