《防范和处置非法集资条例》知识考核试题.docx

《防范和处置非法集资条例》知识考核试题 1. 下列不属于金融机构防范非法集资义务的是? [单选题] * A.发现非法集资风险，有权对相关单位进行警示约谈，责令整改(正确答案) B.建立健全内部管理制度，禁止员工参与非法集资 C.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育 D.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别 2. 《防范和处置非法集资条例》所称非法集资，有什么要件？ [单选题] * A.非法性：未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定 B.利诱性：以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式 C.社会性：向不特定对象吸收资金 D.以上