期货公司交割业务流程管理经验1.0（一德）.pdfVIP

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2021-05-17 发布于广东
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期货公司交割业务流程管理经验1.0（一德）.pdf

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期货公司交割业务流程管理（大连篇）一德期货有限公司结算风控部赵晨晨目录一期货交割的基本概念二大商所到期交割业务流程三大商所仓单相关业务流程四交割业务风险点梳理一期货交割的基本概念二二大商所到期交割业务流程单击此处添加标题三三单击此处添加标题大商所仓单相关业务流程四四交割业务风险点梳理单击此处添加标题一、期货交割基本概念交割定义：交割是指期货合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程交割作用：  联系期货市场和现货市场的纽带和桥梁；  保证期货市场发挥价格发现和规避风险 1. 交割的方式按照交割载体的不同，可以分为现金交割和实物交割。实物交割现金交割 货权转移 现金差价结算 商品期货 股指期货（中金所）大连商品交易所郑州商品交易所上海期货交易所 2.实物交割的方式一次  也称为集中交割，是指所有到期合约在交割月份最后交易日过后一性交割次性集中交割的交割方式。滚动  指在合约进入交割月以后，在交割月第一交易日至最后交易日前一交割交易日之间，卖方均可提出交割，按多头建仓时间顺序自动配对。  期货转现货是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖期货转协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货现货款和实物交换。附：提货单交割 2.实物交割的方式  以海关特殊监管区域或者保税监管场所内，处于保税监管状态的期货合约所保税载商品作为交割标的物进行实物交割的方式（目前工业品种中LLDPE、铁矿石交割两个品种可开展保税交割）。完税  已进入国内贸易流通的，已缴纳关税、增值税等税款的期货合约所载商品作为交割交割标的物进行实物交割的方式。仓库交割  买卖双方以仓库标准仓单形式，按规定程序履行实物交割的方式。厂库  买卖双方以厂库标准仓单形式，按规定程序履行实物交割的方式。交割 3.实物交割的载体实物交割是通过标准仓单来完成的概念指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签标准仓单发给货主的实物提货凭证。通用仓单