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华夏恒利3 个月定期开放债券型 证券投资基金招募说明书 （更新） 2019 年第1 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 华夏恒利3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）由华夏恒利6个月 定期开放债券型证券投资基金转型而来，并经中国证监会2018年3月22 日证监许可[2018]514 号文准予变更注册。自2018年6月29 日起，《华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基 金合同》失效，《华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效，华夏恒利6 个月定期开放债券型证券投资基金正式转型为华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金以封闭期和开放 期相结合的方式运作，每3个月开放一次申购和赎回，在每个封闭期内，基金份额持有人面 临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入 下一封闭期，至下一开放期方可赎回。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票 基金、混合基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年6月29 日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 1 华夏恒利3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人7 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 18 六、基金的历史沿革及存续 19 七、基金份额的申购、赎回与转换20 八、基金的投资31 九、基金的业绩39 十、基金的财产39 十一、基金资产的估值40 十二、基金的收益与分配44 十三、基金的费用与税收46 十四、基金的会计与审计47 十五、基金的信息披露48 十六、风险揭示53 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算58 十八、基金合同的内容摘要59 十九、基金托管协议的内容摘要73 二十、对基金份额持有人的服务85 二十一、其他应披露事项87 二十二、招募说明书存放及查阅方式88 二十三、备查文件88 2 华夏恒利3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏恒利3 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书 （更新）》（以下简称 “本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售管理办