投资公司管理系统组织架构与运作流程.docVIP

实用文档 投资公司组织架构图 实用文档 运作流程 阶段 步骤 目的 操作事项 责任部门 流程： 通过一定渠道， 例如自有渠道 （个人网络、 渠道建立； ① 投资管理部 市场分析、 战略合作伙伴、 股东），中介渠 资料初步建立； 项目的寻找 ② 市场营销部 道（银行、 券商、律师 / 会计事务所、 其他 登记申请项目表； ③ 客户服务部 专业机构），品牌渠道 （公司网站、 客服中 整理项目资料； ④ 心）等，寻找潜在的投资项目。 登记进入项目资料库。 投资项目 ⑤ 的选择 流程： 对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤 缩写项目基本情况报告； ① 掉不值得投资的项目，将可能存在投资价 项目初评； 项目的筛选 ② 投资管理部 值的项目进行立项，以深入调查。 编写项目初步筛选报告； ③ 筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 进一步评估； ④ 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。 立项登记。 ⑤ 实用文档 调查对象 ：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行 /会计师/律师/券商、 竞争对手等。 调查内容 ：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、 经营 状况、销售以及运营状况等， 以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 投资管理部 对经过初步筛选保留下来的项目进行详细 调查措施 ：组建一支高效的尽职调查团队、 借助中介机构的专业技 法律事务部 尽职调查 的调查，并深入了解，以确定项目是否具 能、加强对尽职调查的重视和参与。 财务部 有投资价值。 流程： 人力资源部 ① 组建项目团队； 投决委员会 ② 制定尽职调查计划； ③ 内外部调查； ④ 形成调查报告初稿； ⑤ 投资委员会反馈意见； ⑥ 撰写尽职调查报告。 流程： 投资管理部 ① 项目可行性报告的撰写； 采取一定的方法，对投资项目价值进行评 法律事务部 ② 项目风险分析及评估； 项目评估 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 财务部 ③ 自身实力和融资能力评估； 并为融资资金量的确定奠定基础。 风控委员会 ④ 风险控制委员会评估； 董事会 ⑤ 超出委员会权限的交由董事会评审。 在对投资项目进行调查评估之后，综合各 流程： 投资管理部 投资决策 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 ① 召开投资决策委员会会议； 投决委员会 的项目。 ② 会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见； 实用文档 ③ 就修改后的项目报告再次表决， 表决通过后， 进入发起设立基 金阶段。 流程： 投资管理部 ① 选择基金的设立形式属于公司制、 信托制和有限合伙制中的哪 基金管理部 发起 就具体的投资项目，确定最优的形式设立 一种。 法律事务部 设立基金 基金。 ② 视基金的形式， 决定是否成立公司或有限合伙企业， 办理相关 风控委员会 的工商注册手续； 投决委员会 ③ 选择基金合伙人。 行政部 流程： 财务部 资金托管 保障资金安全。 ① 确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； 投决委员会 ② 在银行开立专门的基金资金账户。 行政部 流程： 基金的设 ① 确定所需要的具体的法律文本种类； 法律事务部 ② 对法律文本的要求， 例如是否属于信息披露文件、 向主管部门 基金管理部 法律文本的 将基金运作的全过程规范化、专业化。 立与发行 申报文件等； 行政部 起草与制定 ③ 起草法律文本； 风控委员会 ④ 经风险控制委员会审议后投入使用。 流程： 向主管部门 以满足发行基金，募集资金的行政审批、 ① 了解申报审批的程序与资料； 行政部 申报审批 备案条件。 ② 收集申报材料； 法律事务部 ③ 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。 注意事项： 行政部 基金发行的准备工作已经完成，可推进到 ① 发布基金产品介绍等宣传资料； 信息披露 市场营销部 融资阶段。 ② 根据主管部门的要求对基金的信息进行披露， 例如招募说明书 基金管理部 等。 实用文档 确定预期 融资是投资的前提，只有募集到足够的资 投资管理部 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 根据已选择的投资项目， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 融资金额 的资金额度。 市场营销部 资运作。 财务部 编制融资 做好正式开始融资前的充分准备，确保融 投资管理部 详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 计划说明书 资按计划顺利进行。 市场营销部 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。 财务部 ① 寻找潜在的投资者； ② 了解潜在投资者的资产状况、 投资意愿及其他相关情况和要求 项目融资 通过各种社会网络关系和自身的融资经 的投资收益； 市场营销部 挖掘潜在 ③ 与潜在投