信风投资管理有限公司防范内幕交易管理办法.PDFVIP

信风投资管理有限公司 管理制度 信风投资管理有限公司 防范内幕交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强信风投资管理有限公司（以下简称“公司”）防控 内幕交易工作，做好内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露的公平原则， 保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《关于上市公司建立内幕 信息知情人登记管理制度的规定》、《基金管理公司开展投资、研究活 动防控内幕交易指导意见》等有关法律、法规和协会自律规范等的规 定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指的内幕信息是涉及证券发行人经营、财务、 分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券及其衍生品种的市 场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司拟信息披露刊 物或网站上正式公开披露的信息。 本办法所指的内幕信息知情人是证券发行人内幕信息公开前，能 直接或者间接获取内幕信息的信风投资管理有限公司的员工。 本办法所指的投资、研究活动 （以下简称“投研活动”），是公司 为投资项目进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议 的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰 写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。 第三条 公司遵循守法诚信、审慎自律、责任明晰的原则，针对 公司投研活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕 信息进行投资决策和交易等。 第二章 防范内幕交易的职责划分 第四条 公司在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责划分： 1 信风投资管理有限公司 管理制度 （一）董事会对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终 责任，高级管理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任； （二）从事投研活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落 实的直接责任，从事投研活动的人员（以下简称 “投研人员”）承担 对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用； （三）合规负责人协助董事会、高级管理层建立、实施防控内幕 交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职 责。 第三章 内幕信息、内幕信息知情人的识别与登记 第五条 内幕信息的范围包括但不限于： (一) 证券发行人的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 证券发行人的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三) 证券发行人订立重要合同，可能对证券发行人的资产、负 债、权益和经营成果产生重要影响； (四) 证券发行人发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约 情况或者发生大额赔偿责任； (五) 证券发行人发生重大亏损或者重大损失； （六）证券发行人生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）证券发行人的董事、1/3 以上监事、或者总经理发生变动； 董事长或者总经理无法履行责任； （八）持有证券发行人5%以上股份的股东或者实际控制人，其持 有股份或者控制证券发行人的情况发生较大变化； （九）证券发行人减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； 或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及证券发行人的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决 议被依法撤销或者宣告无效； 2 信风投资管理有限公司 管理制度 （十一）证券发行人涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑 事处罚、重大行政处罚；证券发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌 违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；证券发行人的董事、监 事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （十二）证券发行人董事会就发行新股或者其他再融资方案