（风险管理）风险评估计划书.pdfVIP

（风险管理）风险评估计 划书 1. 果及目前存在的问题； 2. 对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小 组集体表决，确定风险程度在现有的风险等级。 第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措 施、整改纠正计划，内控部后续跟踪。 对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建 议：  高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关， 避免高风险的发生。  中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化，做 好日常控制，防止中度风险向高风险转化。  低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平，将 低风险控制常态化。 第四步：总结报告 1. 对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2. 撰写风险评估报告。 二、被评估方需配合的人员和要求 1. 人员要求： 1) 要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2) 安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。 2. 其它要求： 1) 提供工作流程图； 2) 准备工作记录文件。 附件一：《风险标准表》 风险等级评定标准表 一、风险矩阵-后果(严重程度) 经济损失 （直接损 对经营目 分值 后果 法规 运营 声誉 员工安全 环境 失和间接 标的影响 损失） 4 非常 诉讼并 广泛损害， 人民币 媒体持续 死亡 可能被环 偏离经营 严重 有较大 正常运营 多 于 160 关注， 保部门查 目标20%以 败诉可 中断多于 万 与业务伙 处并停产 上 能 2 天 伴间的信 整顿 任受损， 股东信任 受损 3 严重 公开警 严重损害， 人民币 引起公众 致严重伤 可能被环 偏离经营 告，罚 正常运营 80 万-160 关注/评论， 残 保部门查 目 标 10% 款 中断少于 万 社会形象 处并整改 到 20%之 2 天 受损 罚款 间 2 重要 公开警 轻微损害， 人民币 媒体负面 致轻微伤 可能被环 偏离经营 告，不 正常运营 1 万-80 万 报告 残 保部门查 目标5%到