证券(期货)公司营业部服务创新奖方案.docVIP

PAGE PAGE 2 “营业部服务创新奖”评选方案 随着我国多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债、金融期货等方面的改革创新深入开展，市场的广度和深度正在拓展，行业进入创新发展为主导的基本条件已经具备。“放松管制、加强监管、鼓励创新”的政策环境为行业发展带来了新的机遇。为深入贯彻落实党和国家领导人关于建设“创新型国家”和“证券公司创新发展研讨会”精神，充分调动辖区证券期货营业部服务创新的积极性和主动性，推动行业转型升级，促进行业持续健康发展，提高投资者服务水平，加强投资者合法权益保护，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）决定在辖区开展“营业部服务创新奖”评选活动。具体方案如下： 一、指导思想 坚持“前瞻性、特色性、实效性”原则，以弘扬创新精神为核心，激发证券营业部、期货营业部服务创新的主动性和积极性，将创新理念渗透到日常业务环节，拓宽业务思路，提升服务层次，达到推动行业进入创新驱动、转型升级的轨道的目的。 二、参评主体 辖区证券营业部、期货营业部 三、评选期间 每年评选一次，符合条件的单位予以奖励。 四、评选内容及标准 评选内容：（1）客户服务工作制度建设；（2）客户服务工作队伍建设；（3）客户服务创新业务开展情况；（4）投资者教育和保护开展情况；（5）客户服务工作效果等。 评选标准：（1）客户服务工作制度完善、体系健全；（2）客户服务人才队伍经验丰富、能有效覆盖营业部客户；（3）创新产品种类多样，能满足不同层次的客户需求；（4）投资者教育和保护工作形式多样；（5）客户服务工作得到投资者的广泛好评。具体评选标准见《辖区营业部服务创新奖评选标准》（以下简称《评选标准））（附件1.1、1.2） 五、评审机构 设立评审委员会，由广东证监局、协会、协会会员单位代表及媒体代表组成，负责评选工作的组织领导和监督管理工作。评审委员会下设若干现场检查小组，负责实地核查等工作。日常工作由协会秘书处负责。 六、表彰奖励及经费来源 评选以宁缺毋滥为原则，对获评机构颁发“服务创新奖”奖牌和奖金，予以通报表彰，并将其经验材料编印成册，在辖区推广。 奖金来源于协会2012年度获省“金融创新奖”奖金及会费结余。 七、评审程序 评选活动分为单位自评、评审委员会审核、评选结果公示及评选结果最终公布等四个步骤。 （一）自评阶段（每年9月30日前）：各机构可登录协会网站（）自行下载《营业部基本情况表》（见附件2.1、2.2）、《评选标准》、《营业部评选表》（以下简称《评选表》，见附件3.1、3.2）等资料，对照《评选标准》中的评选细则进行自评，将自评分数填入《评选表》，如认为符合条件，可撰写参评报告。上述材料应一并加盖营业部公章于9月 （二）审核阶段（每年10月1-31日）：评审委员会对提交参评材料的机构进行初步审查，现场检查小组对初选出的机构进行实地核查，并向评审委员会报送评选报告（评审委员会根据现场检查等情况初步确定服务创新奖获奖名单）。 （三）公示阶段（每年11月10-25日）：在协会网站公示初步确定的服务创新奖获奖名单。 （四）公布阶段：如有获奖单位，由协会在当年12月份公布。 八、评选说明 （一）审核工作采取实地核查和非现场掌握情况相结合的方式进行。实地核查由现场检查小组按照《评选标准》中涉及的相关项目实地了解各机构客户服务工作的实际情况和取得的创新效果。非现场掌握情况则通过各参评机构的客户服务工作信息和总结、投诉处理、媒体发布信息、投资者电话回访等方面信息掌握其客户服务工作情况。 （二）评选实行计分制。满分为100分，按照《评选标准》中各评选项目的标准据实计分；对积极配合广东证监局、协会开展投资者教育和保护工作有创新的、效果显著的，予以10分以内的加分；对被本单位开户投资者有效投诉的，视情况予以10分以内的扣分。同时设一票否决制。 附件: 1.1、辖区证券营业部服务创新奖评选标准 1.2、辖区期货营业部服务创新奖评选标准 2.1、证券营业部基本情况表 2.2、期货营业部基本情况表 3.1、“证券营业部服务创新奖”参评表 3.2、“期货营业部服务创新奖”参评表