许继电气股份有限公司2018年度监事会工作报告.PDFVIP

许继电气股份有限公司 2018 年度监事会工作报告 2018 年度，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事 规则》等有关法律、法规、规章制度的要求，公司监事会对 公司的日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工 作，忠实地履行监督职责，维护公司及广大股东的整体利益。 一、监事会履职情况 公司监事会自成立以来，严格按照相关法律、法规和规 章制度的要求，对公司的经营管理、规范运作、财务状况及 董事、高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查。 严格审核董事会编制的定期报告，确保所披露的信息真实、 准确、完整。重点关注公司高风险领域，防范企业资产流失。 监事会成员积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身业 务水平和履职能力，充分发挥审查监督职能，维护公司及广 大股东的整体利益。 2018 年度，公司监事会共召开了5 次会议，具体情况如 下： （一）2018 年3 月22 日，公司七届十次监事会审议通过 了公司《2017 年年度报告》及其摘要、《2017 年度监事会工 作报告》、《2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、 《2017 年度内部控制评价报告》、《关于计提资产减值准备的 议案》、《关于会计政策变更的议案》六项议案。 1 / 5 （二）2018 年 4 月24 日，公司七届十一次监事会审议 通过了公司《2018 年第一季度报告》及其摘要。 （三）2018 年 8 月 10 日，公司七届十二次监事会审议 通过了公司《2018 年半年度报告》及其摘要。 （四）2018 年10 月24 日，公司七届十三次监事会审议 通过了公司《2018 年第三季度报告》及其摘要。 （五）2018 年11 月28 日，公司七届十四次监事会审议 通过了公司《关于会计政策变更的议案》。 二、监事会对相关事项的意见 报告期内，监事会出席或列席了公司的股东大会和董事 会，参与了公司重大决策和讨论，对公司的规范运作、经营 管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责等方面进 行全面监督与核查。回顾 2018 年的工作情况，公司监事会 认为： （一）规范运作情况 报告期内，公司依据相关法律、法规、规章制度规范经 营，内控制度能够严格执行，信息披露真实、准确、及时、 完整，不存在虚假记载或误导性陈述。公司董事会能够依法 履行各项职责，规范运作、科学决策，坚决贯彻执行股东大 会的各项决议，公司董事、高级管理人员履行公司职务勤勉 尽责，没有违反相关法律、法规、规章制度或损害公司及股 东利益的行为。 （二）财务管理情况 报告期内，公司能够严格执行国家各项财税政策，财务 2 / 5 管理标准规范，资金使用情况较好，内部控制能够有效执行， 保证了生产经营工作的顺利进行；立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2017 年度财务报告出具了标准无保留意 见的审计报告，客观、公正、真实、公允地反映了公司财务 状况和经营成果。 （三）关联交易情况 报告期内，公司同控股股东及其关联方发生的关联交易 均符合相关法律法规等规定的要求，按照平等自愿、等价有 偿的原则进行公平交易，交易程序严谨规范，交易价格客观 公平，不存在损害公司和其他股东权益的行为，不存在通过 关联交易操纵公司利润的情形，不存在公司控股股东及其他 关联方无偿占用公司资金的情形，不存在为控股股东及其他 关联方违规提供担保的情形。 （四）内部控制自我评价意见 监事会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司根据中 国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情 况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司 内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执 行及监督充分有效。未有违反《上市公司内部控制指引》及 公司内部控制制度的情形发生。公司内部控制评价全面、真 实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。 三、2019 年度监事会工作计划 2019 年，公司监