中国铁建：募集资金管理办法.pdfVIP

中国铁建股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中国铁建股份有限公司（以下简称 “公司”）募集 资金的管理和使用，维护公司、股东、债权人及全体员工的利益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股 票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、上海证券交易所和香 港联合交易所有限公司（以下简称 “上市地交易所”）的有关证券或股 票上市规则、《公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 等有关法律法规、规范性文件及《中国铁建股份有限公司章程》 （以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集资金的存储、使用、变更、监督应严格依照本办法 执行。 第四条 公司董事会建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公 司应对募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所 备案并在上海证券交易所网站上披露。 1 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用 公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募 投项目”）获取不正当利益。 第二章 募集资金管理和使用的原则 第六条 公司对募集资金的使用必须符合有关法律法规和规范性文 件的规定，募集资金只能用于公司对外公布并在发行申请文件上承诺的募 集资金投向的项目。非经公司股东大会依法做出决议，并履行信息披露义 务和其他相关法律义务，任何人无权改变公司募集资金说明书公告的募集 资金使用用途。 第七条 募集资金的管理和使用应坚持计划周密、精打细算、规范运 作、公开透明的原则。 第八条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确 保该制度的实施。 募集资金投资项目通过子公司、公司控制的其他企业或公司参股企业 实施的，公司应当确保该子公司、公司控制的其他企业或公司参股企业遵 守募集资金管理制度。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资 金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项 目获取不正当利益。 第十条 根据法律法规和规范性文件的规定，公司应及时披露募集资 金使用情况，充分保障投资者的知情权。 第十一条 凡违反国家法律法规、规范性文件和《公司章程》及本办 法规定的募集资金的使用用途，致使公司遭受损失时（包括经济损失和名 2 誉损失），应视具体情况，给予相关责任人处分，必要时，相关责任人应 承担相应民事赔偿责任。 第三章 募集资金的存储 第十二条 公司募集资金的存储应坚持集中存储、便于监督的原则。 第十三条 公司在银行设立专项账户存储募集资金，实行专户存储制 度。除募集资金专用账户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包 括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）；亦不得将生产经营资 金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。 第十四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募 集资金的商业银行签订三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄 送保荐机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募 集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上市地交易所备案并公 告。