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投资银行学 第一章 投资银行学概述 1.(单选题 ) 作为 ，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的 佣金（ ） A. 证券做市商 B. 证券交易商 C. 证券经纪商 D. 证券承销商 参考答案： C 2.(单选题 ) 美国的高盛公司（ Goldman Sachs）、美林公司 (Merrill Lynch) 、摩根斯丹利公司 (Morgan Stanley) 等属于（ ） A. 独立的专业性投资银行 B. 商业银行拥有的投资银行 C. 全能性银行直接经营投资银行业务 D. 大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司 参考答案： A 3.(单选题 ) 证券发行与承销业务也称为（ ） A. 证券交易业务 B. 证券做市业务 C. 一级市场业务 D. 二级市场业务 参考答案： C 4.(单选题 ) 投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ） A. 承销商 B. 做市商 C. 经纪商 D.财经顾问 参考答案： A 5.(单选题 ) 与商业银行比较，投资银行的主要特点不包括（ ） A. 以直接融资为主 B. 主要以佣金收入为主 C. 只为资金需求者提供融资服务 D. 主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管 参考答案： C 6.(单选题 ) 下列关于投资银行的说法，错误的是（ ） A. 是主要金融中介之一 B. 主要服务于资本市场 C. 有的还参与部分货币市场业务 D. 只从事证券发行承销业务 参考答案： D 7.(单选题 ) 以下业务中，哪项不属于现代投资银行的业务（ ） A. 商业信贷发放业务 B. 证券交易 C. 证券发行承销 D. 兼并与收购 参考答案： A 8.(单选题 ) 投资银行的核心利润来源通常是（ ） A ．存贷利差 B．保证金利息 C．服务佣金 D．风险投资 参考答案： C 9.(单选题 ) 下列不是投资银行在二级市场上一般扮演的角色（ ） A ．投机商 B．自营商 C．经纪商 D．做市商 参考答案： A 10.(单选题 ) 投资银行的（ ）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分 析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论。 A. 宏观研究 B. 行业研究 C. 公司研究 D. 发展战略研究 参考答案： C 11.(单选题 ) 在我国，综合类证券公司的业务范围不包括（ ） A. 证券代理买卖 B. 自有及受托资产管理 C. 证券承销 D. 证券投资咨询（含财务顾问） 参考答案： B 12.(判断题 ) 从融资功能和方式而言， 投资银行以间接融资为主， 而商业银行以直接融资为 主。（ ） 参考答案：× 13.(判断题 ) 投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物， 是发达证券市场 和成熟金融体系的重要主体之一。（ ） 参考答案：√ 14.(判断题 ) 早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务， 而目