证监会专业科目会计类考试复习资料(证券部分).pdfVIP

. 证监会专业科目考试复习资料（会计类） 证券部分 一、 考试形式 . 1 二、 证券基础知识 . 2 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能 . 2 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证 券市场 的相关规定 2 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别 . 2 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系 . 2 5、多层次资本市场的主要内容 . 3 6、主板市场与创业板市场的区别 . 3 7、掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能 . 4 8、掌握证券公司的功能和主要业务种类 . 4 9、证券公司内部控制的定义 . 5 10、内部控制的目标 5 11、内部控制的原则 5 12、掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型 . 5 13、掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别 . 7 14、掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本 情况 7 15、掌握证券投资基金的作用 8 16、掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别交易所交 易的开放式基金的概念、特点 . 8 17、掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系 . 10 18、掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与 投资限制 11 19、掌握证券交易的含义、种类和方式 . 13 20 、掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内 容 13 21 、掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。 . 17 22 、掌握主要国际证券市场及其股价指数。 . 21 23 、掌握证券经纪业