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目录 第一章 概述1 1.背景1 2.应用3 3.反洗钱监管体系4 3.1 监管制度4 3.2 反洗钱主管部门5 3.3 国务院有关金融监督管理机构6 3.4 中国反洗钱监测分析中心6 3.5 自律管理6 4.适用范围7 4.1 机构范围7 4.2 风险类别8 5.政策概览9 6.基本目标10 7.基本原则10 7.1 风险为本原则10 7.2 全覆盖原则10 7.3 独立性原则 11 7.4 匹配性原则 11 7.5 有效性原则 11 I 7.6 严格合规原则 11 7.7 勤勉尽责原则12 8.文化建设12 9.基本要素13 第二章 管理架构14 10.基本要求14 11.反洗钱职责14 11.1 职责权限14 11.2 反洗钱岗位14 11.3 人员管理15 12.董事会职责16 13.监事会职责17 14.高级管理层职责17 14.1 反洗钱负责人18 14.2 反洗钱工作领导小组19 15.内部组织架构20 15.1 事业部制或类事业部制下的反洗钱风控32 16.反洗钱管理部门（含次级的反洗钱管理部门、专业团队）职 责21 17.业务部门23 18.运营部门职责25 19.内控审计部门职责25 II 20.法务部门职责26 21.人力资源部门职责26 22.战略投资部门职责26 23.技术部门职责26 24.数据部门职责27 25.政府关系（公共事务）部门职责27 26.会计部门职责27 27.分支机构和相关附属单位管理28 28.金融控股公司（集团）管理28 第三章 管理策略29 29.策略管理29 29.1 风险管理目标偏离29 29.2 协同性30 29.3 数据化30 第四章 管理政策和程序31 30.政策路径31 31.主要内容31 32.评估规则32 32.1 评估方法32 32.2 评估维度33 33.数据信息源33 34.评估频率34 III 第五章 管理计划36 35.总体要求36 36.报告制度36 37.应急计划36 37.1 重大风险情况37 37.2 重大风险37 38.应对措施39 第六章 信息系统与数据治理40 39.基本要求40 40.系统功能40 41.系统建设41 第七章 检查、绩效考核与奖励
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