ISO系列标准体系知识.ppt

內部稽核查检表范例 管理代表: 稽核组长: 受稽核单位主管: 稽核代表: 受稽核单位: No: 依据相关之程序文件及条文编号 稽核 来源 依据 第___号内部稽核计划(范围对照)表 __月__日管理干部会议 □__月__日管理代表指定之项目 记录 追溯 期间 年 月 日起至年 月 日止 稽核 执行 时间 月 日 时起至 月 日时止 稽核内容 无缺点 次要缺点 严重缺点 观察事项说明 流程:稽核代表制表?受稽核单位?审查?核准?存档. 內部稽核缺點及改善报告書 范例 管理代表: 稽核组长: 内部稽核缺点及改善报告书 No: 受稽 单位 填写 依据 第______号内部稽核查检表 稽核 日期 A:缺点项目及违反条文事实说明(受稽单位主管应对以下缺点项目予收文后,一周内完成B栏后交回稽核小组): 本缺点属:□初犯 □_______次重犯 稽核代表: B:改善措施: 原因分析: 暂定对策: 恒久对策: 上述暂定对策定会于____年____月____日完成, 恒久对策定会于____年____月____日完成,并请稽核代表届时进行改善确认. 受稽单位主管: 改善情形确认: 建议:1.配合窗体:教育训练记录窗体号__________,处分单号__________, 其它___________ 2. □本案完结. 3.本案需再于____年____月____日进行改善确认. 稽核代表: 流程: 稽核代表制表?受稽单位(主管)?检讨会?稽核组长?管理代表核准结案. 內部稽核缺點及改善報告書管制表 范例 内部稽核缺点及改善报告书管制表 报告编号 发出者 发出日期 接受者 回复日期 结束日期 备注 要求 实际 謝謝各位! 歡迎下一位為大家報告!! 稽核員要求/職責 稽核人員的知識和經驗要求 對稽核人員的行為與道德要求 稽核人員(組長)的職責 合格稽核員的素質 1.稽核人員的知識和經驗要求 A.有关标准的知识 B.一般的工业知识 C.特殊工业的知识 D.实施稽核的经验 有关标准的知识 稽核人员必须知道和理解ISO9001标准的全部要求.不必试图它们全部背下来,应该掌握稽核管理的知识和技能,如稽核的计划,稽核的组织,稽核的控制等;但在稽核中必须能够解释什么是良好的管理原则以及什么是良好的控制.稽核人员必须充分地掌握标准以便用其中的规定支持所发出的不符合事项报告. 一般的工业知识 在产品或服务方面,稽核人员不一定是一位技术专家.但是必须知道类似工业上的基本管理过程.例如从事过机械加工方面工作的稽核人员对于类似的工业情况会比较了解,但是如果让他去稽核食品加工,药品或者是建筑工业则不太合适. 特殊工业的知识 在一些高科技工业中,用来控制产品所必需的管理过程对于那种特殊的工业已经成为特殊的和唯一的管理方法.例如,计算器编程或先进电子零件的制造厂.在这样的情况下,稽核人员应该了解与之有关的工业上的管理过程,也就是说应该掌握必要的专业技术知识以便执行有效的稽核. 实施稽核的经验 学习如何稽核的最佳方法是跟随一位有经验的稽核员参加一些稽核.掌握检查,提问,评价和报告等评定技术.但每参加一次稽核便会学到一些知识,诸如有关管理态度,管理过程,如何进行调查以及在何处调查,等.最主要的是进一步了解标准的要求. 2.對稽核人員的行為與道德要求 A.正直诚实 B.必威体育官网网址 C.尊重 D.保持独立性 正直诚实 正当地获取和公平地评价客观证据,不卑不亢,忠实于稽核目的,坚持准确的意见,坦率,成熟,坚毅,不因干扰导致偏差 必威体育官网网址 百分之百地遵守必威体育官网网址规定和必威体育官网网址协议,不可发表与稽核组意见违背的个人意见 尊重 尊重同事和受稽核方的所有人员. 保持独立性 时时刻刻,一举一动都应注意维护稽核的独立性,稽核结论不应受隐含利益,偏见和其它思想的影响. 稽核人員的行為 公正地评价客观证据 不会因害怕或倾向而偏离稽核的目的 不断地评估稽核结论和人员相互作用的影响 执行稽核时，不为其他事物而分心 集中所有精力进行稽核 不能因外在压力而改变结论 避免以审讯者的语气提问 以开放的态度听取他人的意见 保持客观的态度 不超越权限 如实报告缺陷 专业性和建设性 3.稽核人員(組長)的職責 稽核组长: A.代表稽核组与