万山区私募投资企业和金融类企业备案指南.docxVIP

万山区私募投资企业和金融类企业 备案指南 一、备案对象 为保障万山区金融业健康发展，对企业名称、经营范围涉及下列字样的私募投资企业和金融类企业，在办理商事登记手续前应当向万山区财金事务局（简称“区财金事务局”）申请备案，凭区财金事务局出具的《商事登记函》办理商事登记手续： （一）私募投资企业 名称或经营范围涉及“基金”、“基金管理”、“股权”、“资产”、“资本”等字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。 经营范围涉及“股权投资”、“创业投资”、“私募证券投资”、“从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资”、“受托管理股权投资基金企业”、“投资管理”、“资产管理”字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。 私募投资企业是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金；私募投资基金管理企业，是指管理、运用私募投资基金财产的公司或者合伙企业。 （二）金融类企业 名称涉及“金融”（包括“互联网金融”、“网络金融”、“金融中介服务”）、“借贷”、“P2P”、“互联网保险”、“网络担保”、“众筹”、“票据”、“支付”、“交易所”、“交易中心”等字样的金融类企业。 经营范围涉及“互联网金融”、“理财信息咨询服务”、“金融中介服务”、“金融咨询”、“股权众筹”、“票据信息服务”、“融资信息咨询”、“票据中介”、“交易平台”等字样的金融类企业。 商业银行、信托公司、证券公司、公募基金公司、保险公司、小额贷款公司、融资性担保公司等传统持牌金融机构及其相关分支机构，不适用本指南。 二、备案范围 下列私募投资企业和金融类企业应当向区财金事务局申请备案： （一）在万山区申请新设的企业名称或经营范围符合第一条第一款规定的； （二）企业名称或经营范围中包含第一条第一款规定字样的企业申请迁入万山区的； （三）已在万山区注册的企业申请将名称和经营范围变更成第一条第一款规定字样的； （四）在万山区注册、且含有第一条第一款规定字样的企业，变更股东或合伙人、注册资本、法定代表人或负责人、经营范围、董事、监事、高级管理人员的。 三、备案程序 申请人在办理商事登记手续前应当提请归口招商部门提出意见，再由区财金事务局对申请人提交的申请材料进行审查，经审查通过的，报分管领导同意后出具《商事登记函》。申请人凭区财金事务局出具的《商事登记函》到区工商局办理商事登记手续。 四、备案材料 （一）申请新设或新迁入万山区的私募投资企业和金融类企业，应当向区财金事务局提交下列材料： 1、申请表原件（附件1）； 2、企业名称预先核准通知书复印件； 3、实际控制人的身份证明复印件及情况说明原件； 4、企业内部管理制度及风控制度复印件； 5、公司章程或合伙协议复印件； 6、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格； 7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件（属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同）； 8、相关监管部门的批复或许可文件复印件（金融类企业需提交）； 9、可行性研究报告原件（金融类企业需提交）； 10、其他应提交的材料。 私募投资基金除应提交上述材料外，还须提交下列材料： 1、风险提示书原件（附件2） 2、资金募集、管理合法合规承诺书原件（附件3）； 3、资金募集说明书复印件； 4、与万山区内托管机构签订的资金托管协议复印件； 5、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件； 6、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件。 （二）已在万山区注册的企业，申请将名称或经营范围变更为含有第一条规定字样的，应当向区财金事务局提交下列材料： 1、申请表原件（附件1）； 2、企业名称预先核准通知书复印件（变更企业名称需提交）； 3、营业执照副本复印件； 4、公司章程或合伙协议复印件； 5、实际控制人的身份证明复印件及情况说明原件； 6、企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证、相关从业资格证明文件复印件； 7、企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件（属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同）； 8、与万山区内托管机构签订的资金托管协议复印件； 9、企业内部管理制度及风控制度复印件； 10、相关监管部门的批复或许可文件复印件（金融类企业需提交）； 11、可行性研究报告原件（金融类企业需提交）； 12、其他应提交的材料。 申请将企业名称或经营范围变更为含有第一条第一项规定字样的私募投资基金，除应提交上述材料外，还须提交： 1、风险提示书原件（附件2）； 2、资金募集、管理合法合规承诺书原件（附件3）； 3、资金募集说明书复印件； 4、私募投资基金管理人的营业执照副本复印件； 5、私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件。 （三）在万山区注册、且含