同业存单登记托管、清算结算业务操作规程(2015年1月1日修订).docVIP

PAGE PAGE 2 附件 银行间市场清算所股份有限公司 同业存单登记托管、清算结算业务操作规程 （2015年1月1日修订） 为规范开展同业存单登记托管、清算结算业务，保障同业存单业务参与各方合法权益，促进同业存单业务健康发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）依据《同业存单管理暂行办法》（中国人民银行公告〔2013〕第20号）等相关规定，制定本规程。 经中国人民银行批准，上海清算所负责同业存单的登记托管和清算结算业务，为同业存单发行人提供登记、信息披露、代理付息兑付等服务，为同业存单持有人提供托管和交易的清算结算等服务。 上海清算所通过电子簿记方式办理同业存单登记、托管、付息兑付、清算、结算及其他相关业务。 同业存单发行人首次办理同业存单登记时，应在上海清算所开立发行人账户，与上海清算所签署《同业存单发行人服务协议》，提交相关开户材料。发行人应保证所提交的开户资料真实、准确、完整。 开立发行人账户需提交如下开户资料： （一）发行人账户开立申请表（见附表）； （二）发行人服务协议； （三）企业法人营业执照副本复印件； （四）企业组织机构代码证复印件; （五）授权经办人身份证复印件。 上海清算所依据全国银行间同业拆借中心发送的数据，为发行人办理同业存单的初始登记和确权。 发行人应确保其通过全国银行间同业拆借中心发送的同业存单发行登记数据及时、准确、完整。对每个工作日16:00点前接收到的有效的同业存单发行数据，上海清算所将实时办理该同业存单的初始登记和确权，并在接收到发行数据的1小时之内向全国银行间同业拆借中心反馈登记确权信息。 在办理完成同业存单初始登记和确权手续后，上海清算所应及时向发行人出具初始登记证明书。 上海清算所对投资者持有的同业存单进行集中保管，并对投资者持有同业存单的相关权益进行管理和维护。 投资者可向上海清算所查询自身同业存单持有及变动情况。投资者对同业存单持有余额有异议的，可向上海清算所申请复查。 同业存单发行人需要查询持有人名册的，应向上海清算所提交书面申请。会计师事务所、律师事务所等中介机构或其他机构需要查询同业存单持有人相关业务情况的，应向上海清算所出具该同业存单持有人的书面委托。 上海清算所对持有人的同业存单登记托管余额和相关资料负有必威体育官网网址义务，但在依据法律、法规有权查询的机构提出正式书面要求并出具有效的证明文件时，上海清算所有义务向其提供同业存单持有人相关信息。上海清算所不对该类配合行为的后果承担任何责任。 上海清算所为同业存单持有人提供同业存单交易的清算和结算服务，依据相关交易的双边逐笔全额清算或多边净额清算的结果，办理同业存单的变更登记，具体业务流程参照上海清算所现有相关规定办理。 对因司法扣划、继承、抵债、赠与等导致同业存单持有数量、状态变动的，上海清算所依据合法有效的指令，办理变更登记。 司法机关要求办理司法冻结的，上海清算所按照相关法律法规的规定，依据司法机关出具的相关证件和有效的法律文件，对相关账户中的同业存单予以冻结处理；解冻时，上海清算所依据司法机关有效文件办理解冻。冻结、解冻完毕后，上海清算所将结果告知相关投资者。 投资者办理同业存单质押，应按照上海清算所质押业务相关规定办理。 上海清算所为发行人提供同业存单的代理付息和兑付服务。上海清算所将于付息兑付日前十个工作日向发行人发送《同业存单付息兑付通知书》，并在完成代理付息和兑付手续后两个工作日内向发行人出具《同业存单代理兑付手续完成证明书》。 上海清算所于指定的付息兑付登记日，确定同业存单持有人名册，计算各持有人应收付息兑付资金。 同业存单付息日前一工作日为付息登记日，当日日终持有同业存单的投资人，享有该同业存单的该期利息。到期日前一工作日为兑付登记日及过户截止日，当日日终持有同业存单的投资人，享有该同业存单的本金及利息。 同业存单发行人应按照《同业存单发行人服务协议》的约定，于付息兑付日10:00前将同业存单付息兑付资金足额划付至上海清算所指定账户。 发行人在大额支付系统开立清算账户，并授权上海清算所从其大额支付系统清算账户直接足额划付同业存单付息兑付资金的，上海清算所于付息兑付日10:00前从发行人大额支付系统清算账户直接划扣付息兑付资金，并向发行人发送扣款通知报文。付息兑付资金划扣不成功的，上海清算所将提示发行人履行付息兑付资金划付义务，发行人应及时完成资金划付工作。 在发行人资金及时、足额到账的情况下，上海清算所于规定时间内将持有人应收付息兑付资金划付至持有人指定的账户。付息兑付支付日遇法定节假日的，支付日顺延至次一工作日。 同业存单发行人未及时足额划付付息兑付资金，导致持有人未能收到相关款项的，所有责任由发行人承担，发行人应及时向市场公告。 上海清算所未按时收到同业存单发行