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投资管理负面清单、审批清单、监管清单 审查标准 一、“三单”主要审查内容 主要对政府权责清单中的投资管理负面清单、审批清单、监管清单进行规范性、合法性、合理性审查。 规范性审查指填报格式审查。 合法性审查指对填报内容是否符合法律法规和市政府（含市审改办经授权作出的规定）有关规定进行的审查。 合理性审查指对各栏填报内容之间（含负面清单、审批清单、监管清单）是否存在内在逻辑错误的审查。主要包括以下几点： 1.主要针对各栏目之间的逻辑关系进行审查。包括清单间的关系和本清单内各栏目的关系。 2.负面清单与审批清单是投资准入环节事前清单，而监管清单是企业进入后的事中、事后清单，是相互关联的三个清单。 3.部门填报内容不能只限于本级部门权限，应从本地区企业投资的角度填报。 4.负面清单中有限制准入情形的就应该有审批清单，审批准入部门可能不是本级，是上一级部门或下一级部门，另外，有审批清单就必有监管清单，没有审批清单不代表没有监管清单，有些准入权限在上一级、但监管权限属地监管。 二、“负面清单”审查标准 （一）对投资管理负面清单的理解 投资管理负面清单，相当于投资领域的“黑名单”，即以清单形式列明禁止或限制企业投资经营的行业、领域或项目，清单以外则充分开放，企业只要按法定条件和法定程序注册登记，申请审批、核准或备案即可开展投资经营活动。 （二）投资管理负面清单分类 投资管理负面清单主要按照国家法律、法规、地方性规章，重点是产业准入政策及有关规定，分为禁止准入和限制准入两类。 1.禁止类 法律、法规及规范性文件明令禁止企业投资的项目。包括《产业结构调整指导目录（2011年本，2013年修正）》限制类和淘汰类、《广东省主体功能区产业发展指导目录（2014年本）》限制类和淘汰类、《外商投资产业指导目录（2011年修订）》限制类、禁止类，以及为化解产能严重过剩禁止投资的项目，以及法律、法规禁止投资经营的其他项目。 例子1：《产业结构调整指导目录（2011年本，2013年修正》中，限制类有单线5万立方米/年以下的高中密度纤维板项目，应将其列入C制造业门类、20木材加工和水、竹、藤、棕、草制造业大类、100人造板制造一栏的禁止准入中，表述为：限制投资单线5万立方米/年以下的高中密度纤维板项目。 例子2：《产业结构调整指导目录（2011年本，2013年修正》中，禁止类有湿法纤维板生产工艺，应将其列入C制造业门类、20木材加工和水、竹、藤、棕、草制造业大类、100人造板制造一栏的禁止准入中，表述为：禁止采用湿法纤维板生产工艺。 例子3：《外商投资产业指导目录（2011年修订）》中限制类“一、农、林、牧、渔业，第1项农作物新品种选育和种子生产（中方控股）”，禁止类“一、农、林、牧、渔业，第2项转基因生物研发和转基因农作物种子、种畜禽、水产苗种生产”，可综合归入A农、林、牧、渔业门类，禁止准入一栏中分别表述为：1.限制投资作物新品种选育和种子生产（中方控股），2.禁止投资基因生物研发和转基因农作物种子、种畜禽、水产苗种生产。 此外，禁止类还包括法律法规明文禁止的其他项目。 如：按照《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》（国发[2013]41号）要求，对于钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等产能严重过剩行业，严禁建设新增产能项目。各地、各部门不得以任何名义、任何方式对新增产能项目进行核准、备案，各有关部门不得为此类项目办理规划选址、土地（海域）供应、环评审批、节能评估审查等手续，金融机构不得提供贷款。 2.限制类 法律、法规及规范性文件有条件准入的行业、领域或经济活动。有条件准入是指法律、法规及规范性文件在资格资质、规划、环保、安全、数量等有明确规定，需满足以上基本条件才可以投资的项目。主要包括：产业政策规定、资格资质要求、规划布点要求、环保要求、安全生产要求、数量限制、投资主体要求及其他等。 例子1：《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第九条，取得烟草专卖零售许可证，应当符合烟草制品零售点合理布局的要求，须将其列入F批发和零售业门类、52零售业大类、268食品、饮料及烟草制品专门零售一栏的限制准入中，表述为：“规划布点：符合烟草制品零售点合理布局”。 例子2：《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）规定，新建的危险化学品生产企业、储存企业（专门从事仓储经营）必须进入经政府批准设立的危险化学品专区（园区），应将其列入C制造业门类、26化学原料和化学制品制造业大类一栏的限制准入中，表述为：“规划布点：进入经政府批准设立的危险化学品专区（园区）”。 （三）负面清单审查标准 主要对投资管理负面清单进行合法性审查，审查是否符合法律法规和省、市、区政府有关规定。 1.企业投资项目负面清单应包括： （1）《产业结构调整指