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附件1 企业债券信用评级机构信用评价指标一览表 1.信用行为指标（50分） 评价指标 评分内容 分值 得分 评价标准 处罚/处分、违约风险情况（18分） 1.评级机构受到行政处罚或企业债券监管机构处罚 4 出现一次扣除全部分值 2.评级机构受到其他监管机构和自律机构处分 4 出现一次扣除2分，出现两次及以上扣除全部分值 3.存续期未及时进行风险警示，且债券最终违约 3 出现一次扣除全部分值 4.已出现违约或潜在违约项目负有过失责任 3 出现一次扣除全部分值 5.评级机构评级报告出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险，在重大事项中未及时跟踪、提示风险 2 出现一次扣除全部分值 6.出现违约风险但尽职履责、处置妥当 2 出现一次违约风险但尽职履责、处置妥当的，得1分，处置妥当两次及以上的，得2分 信用信息（12分） 1.全国信用信息共享平台 全国信用信息共享平台中评级机构及其高管的负面信息情况 4 评级机构高管被列入失信黑名单，每人次扣1分；评级机构被列入重点关注名单，扣1分；评级机构被列入联合惩戒名单、失信黑名单，本项指标不得分。 2.失信失职及不专业行为 通过信访收集评级机构的失信失职行为、不专业行为 4 失信失职行为、不专业行为出现一次扣2分，出现两次及以上扣除全部分值 3.评级机构报送材料的真实性、客观性 评级机构在信用评价中的自评报告等信息报送材料中，是否存在刻意隐瞒、未能准确反映其真实情况等行为 4 如发现评级机构自评报告中存在不实情况，但未对评分结果造成重大影响的，每处扣2分；如对评分构成实质重大影响，扣除指标全部分值 业务合规性（12分） 1.评级机构出现承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争的情形 3 出现一次扣除1分，出现两次及以上扣除全部分值 2.评级机构协助披露发行文件时，存在违背主管部门批复要求擅自变更发行条款的情形 3 出现一次扣除1分，出现两次及以上扣除全部分值 3.存续期评级机构未及时履行或协助履行风险揭示、抵押物变化等相关责任的情形 3 出现一次扣除1分，出现两次及以上扣除全部分值 4.存续期评级机构尽职履责，提示风险到位，协助主管部门防范风险 3 出现一次得1分，出现两次及以上得3分 申报阶段负面行为评价（8分） 1.评级报告是否逻辑不清晰、对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析缺乏深度和专业程度，是否存在评级结果不合理的情形 2 (1-负面行为发生次数 / 所评债券数量) * 2分 2.评级报告是否内容不准确不完整，是否存在与事实相悖、未及时反映企业必威体育精装版经营财务情况和重大事项的情形 2 (1-负面行为发生次数 / 所评债券数量) * 2分 3.评级报告是否存在不符合形式要求，表述不一致、数据未更新、用印不规范等情形 2 (1-负面行为发生次数 / 所评债券数量) * 2分 4.是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情形，是否存在其他影响发行审核工作效率的情形 2 (1-负面行为发生次数 / 所评债券数量) * 2分 2.业务能力指标（26分） 评价指标 评分内容 分值 得分 评价标准 业务制度与人才队伍建设（6分） 业务人才队伍（4分） 1.评级分析师数量（机构排名） 1 1/0.75/0.5/0.25/0 第一名/第二名/第三、四名/第五名/第六名 2.评级分析师中从业三年以上数量占比 1 1/0.75/0.5/0.25/0 55%及以上/[45%-55%)/[35%-45%)/ [25%-35%)/25%以下 3.信评委成员中从业五年以上数量占比 1 1/0.75/0.5/0.25/0 100%/[90%-100%)/[70%-90%)/[50%-70%)/50%以下 4.分析师离职率：本年度离职分析师数/年初分析师总数 1 1/0.75/0.5/0.25/0 10%及以下/（10%-20%]/(20%-25%]/ (25%-30%]/30%以上 组织架构及制度建设（2分） 组织机构设置合理，制度建设完备，在业务合规管理、利益冲突防范、业务人员管理、信息必威体育官网网址、内控制度建设等方面机制建设及执行情况 2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 业务开展能力与创新（12分） 业务开展及创新情况（8分） 1.所评企业债券发行支数（市场占比） 3 3/2.5/2/1.5/1 25%及以上/[20%-25%)/[15%-20%)/ [10%-15%)/10%以下 2.参与企业债券创新品种数量 创新品种包括城市地下综合管廊建设专项债券、战略性新兴产业专项债券、养老产业专项债券、城市停车场建设专项债券、双创孵化专项债券、配电网建设改造专项 创新品种包括城市地下综合管廊建设专项债券、战略性新兴产业专项债券、养老产业专项债券、城市停车场建设专项债券、双创孵化