课件14流程合规运行检查演示文稿.pptx

流程合规运行检查 一 流程管理的职责分工 二 流程执行合规性检查 目录 流程管理的职责分工 1.1 流程 规划 1.2需求 提出 1.3 需求 评估 1.4 方案 设计 1.5 方案 确定 1.6 方案 实现 1.7 流程 实施 1.8 流程 发布 1.9 流程 监控 2.0 流程 优化 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 业务部门 流程管理组 信息技术中心 流程责任人 相关部门 决策 责任和牵头 必须参与和配合 对流程相关各环节进行决策 负责流程相关环节主导性工作 参与并配合责任和牵头部门完成相关工作 　 目录 一 流程管理的职责分工 二 流程执行合规性检查 一、未落地流程违规 流程执行合规性检查 违规类型 时间节点 公告、发文 交付物 评审会议 未按《流程管理办法》规定的计划中的时间节点执行。 各部门发布的执行类、标准类公告、邮件或以其他任何形式通知业务部门执行的流程，与流程管理组已入基线或发布的流程不符。 对属于流程管理组管理范围的流程，业务部门未经流程管理组梳理和发布，自行输出流程图并通知相关部门执行。 流程梳理、流程实施等阶段交付物未按标准填写。 如：目标流程汇报时未使用标准PPT、未按流程说明书中规定的标准填写等。 接受评审会预约人员无故缺席或已对组织方请假但未指派人员参加评审。 接受评审会预约人员指派人员参加评审但未签署《授权委托书》并提交至流程梳理小组。 注：流程管理组会对以上违规情况进行检查汇报，并责令违规部门进行整改。 全公司已落地执行的流程 检查范围 全公司 检查对象 经理、高级经理：月度考核 总监、高级总监：季度考核 总裁直管人员：半年度考核 考核周期 二、流程落地执行检查 流程执行合规性检查 流程执行合规性检查 按计划对各部门进行流程检查 1、对异常数据进行分析 2、对异常问题进行整改，对流程进行优化 配合检查，提供材料、数据 1、2个工作日内将检查结果交由业务部门复核 2、业务部门复核后，对检查结果进行汇报，并提出流程优化建议 3、对业务部门整改问题进行持续跟踪 检查准备阶段 检查过程 检查结果 在接收到检查通知后，有临时异常可以反馈至流程绩效与监控小组 制定检查方案、标准 业务部门 流程管理组 业务部门 流程管理组 业务部门 流程管理组 流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值 绩效指标发生异常 1、绩效指标背离目标发展； 2、绩效指标不稳定，忽高忽低 专业部门 1、内部检举； 2、流程责任人要求 流程执行合规性检查 流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值 绩效指标发生异常 1、绩效指标背离目标发展； 2、绩效指标不稳定，忽高忽低 专业部门 1、内部检举； 2、流程责任人要求 流程执行合规性检查 流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值 绩效指标发生异常 1、绩效指标背离目标发展； 2、绩效指标不稳定，忽高忽低 专业部门 1、内部检举； 2、流程责任人要求 访谈 定期访谈流程责任人，由流程责任人主动提出检查需求。 搭建平台 各部门进行内部流程违规情况的检举； 流程执行合规性检查 指系统操作步骤产生的交付物，如邮件、工作流、报表等。若流程中某一操作步骤产生的系统文档未按标准填写或执行顺序与流程图不一致，则视该操作步骤未执行。 指流程执行过程中产生的纸质版文档，如申请表、事件确认表。若流程中某一操作步骤物理单据填写不规范或缺失，则视该操作步骤未执行。 对于流程说明书或SOP中规定的流程步骤操作标准，若未按照标准执行，则视该操作步骤未执行。 流程执行违规：未按流程说明书或SOP开展相关业务，且未按流程操作步骤标准执行，则视为流程执行违规。 流程执行合规性检查 流程执行合规性检查 经理/高级经理级 流程违规次数：当月流程在执行过程中的违规次数 考核指标 1次/月≤违规次数＜３次/月 扣3分 3次/月≤违规次数＜5次/月 扣5分 5次/月≤违规次数 绩效等级降一级 考核维度 总监/高级总监级 流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤总数*各自权重之和*100% 85%≤执行率＜90% 扣3分 80%≤执行率＜85% 扣5分 执行率＜80% 绩效等级降一级 总裁直管人员 流程计划落地率：考核期内责任人负责的流程中已落地的流程数/考核期内计划落地的流程总数*100% 流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤总数*各自权重之和*100% 80%≤执行率＜85% 扣2分 75%≤执行率＜80% 扣4分 执行率＜75% 绩效等级降一级 80%≤计划落地率＜90% 扣2