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工程施工内控流程 一、业务流程范围 1、所涉及的业务范围 硬件设备安装、光缆线路、管道等 2、所涉及的部门范围 市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、生生产业务部 二. 控制目标 1、确保工程如期完工； 2、避免施工过程中的安全事故、质量事故； 3、工程完工后，及时与建设方办理竣工结算手续； 4、确保工程资料准确、完整。 三、风险识别 1、工程不能如期完工，或者不能按照建设方要求完工； 2、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚； 3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险； 4、工程资料不完整可能造成工程过程可追溯性降低； 5、工程完工后，未及时与建设方办理竣工结算、移交手续； 6、其他不符合有关财务准则的处理； 四、流程图 五、流程控制点描述 编号 控制点描述 责任部门或责任人 检查部门或检查人` 对应风险 控制点文档 控制点测试方法 控制级别 1. 项目启动 1.1 项目应在签订合同或取得委托函（关联方）后启动。没有书面委托的内部进行立项 市场部 市场部负责人 项目执行缺乏依据 合同或委托函或内部立项书 检查是否签订合同或取得委托函或是否有内部立项书 A 1.2 签有框架协议按委托函施工的，工程完工前按合同管理业务流程补签合同 市场部 市场部负责人 工程实施缺乏法律依据 委托函和合同 检查有委托函的项目是否补签合同 B 1.3 签订合同或收到客户委托函后，市场部门业务员填写合同交底记录，并提交给生产业务部门 市场部 市场部负责人 施工任务不明确 合同交底记录 检查合同交底记录的各要素是否完备 C 2. 项目计划 2.1 生产业务部委派项目经理，由项目经理组织施工队并分工,确定施工方案，并组织对施工组织设计进行评审 项目经理 生产业务部负责人 影响工程成本、进度、质量、安全等 施工组织设计及评审表 检查项目经理、参与评审人员签名 C 2.2 项目经理根据经审批的施工组织设计，将外包需求报业务管理部，业务管理部根据公司外包管理办法，确定合格的合作单位，并与生产业务部签订合作施工合同 生产业务部 生产务部负责人 外包风险 合作施工合同 检查是否有合作施工合同 A 3. 项目实施 3.1 项目经理按工期要求及时编制开工报告，并将开工报告送达监理（或建设方），得到确认后及时进场 项目经理 工程部负责人 建设方不认可开工报告引起工程纠纷 开工报告 检查开工报告建设方负责人签章 B 3.2 根据甲方提出的工作计划，项目部编制材料需求计划，报业务管理部组织材料采购 生产业务部 生产业务部负责人 物料管理失控 请购单 检查是否有请购单 B 3.3 项目经理将日（周）报发送生产业务部,生产业务部按月度将完工工作量确认单交业务管理部核算收入。 项目经理 生产业务部负责人 不能按计划完成项目, 进度风险、收入确认风险 施工日（周）报, 完工工作量确认单 检查是否有施工日（周）报, 检查完工工作量单是否有项目经理签字 C 3.4 生产业务部检查施工进度是否满足工程进度计划 项目经理 工程部负责人 不能按计划完成任务 工作总结及工作计划表 检查施工进度是否按计划完成 B 3.5 生产业务部按月汇总当月进度确认收入，相关负责人签字后送财务部 生产业务部 工程部部门负责人 收入无法及时确认 进度确认表 检查进度收入确认是否有相关人员审批确认 B 4. 工程管理 4.1 项目质量管理员巡检并填写质量巡检记录 质量管理员 项目经理 项目质量风险 质量巡检记录 检查质量管理员的签名是否完整 C 4.2 有质量问题的，责成相关责任人限期整改，并提交整改报告 相关责任人 项目经理 项目质量风险 工程质量、整改报告 检查工程质量整改报告是否审批通过 B 4.3 公司领导与生产业务部部门经理、生产业务部部门经理与项目经理或负责人签订项目安全生产责任书 生产业务部 生产业务部部门负责人 发生安全事故 项目安全生产责任书 检查安全生产责任书的部门经理、项目经理或负责人签名 C 4.4 安全管理人员对员工进行安全培训，并形成记录 安全管理人员 生产业务部部门负责人 降低安全生产风险 安全培训记录 检查安全培训记录与会人员签名 C 4.5 实施过程中项目经理应根据施工现场危险源情况不定期组织安全生产会议，详细明确危险源和安全注意事项以及应采取的安全防范措施，切实做到安全告知和责任落实、措施落实，做好会议记录，与会人员签名 项目经理 生产业务部部门负责人 由于不熟悉危险源出现安全事故 安全生产会议纪要 《安全生产会议纪要》是否有项目经理、安全员及其他与会人员的签名。 B 4.7 安全管理员定期对施工现场进行巡查，并视情况不定期抽查，填写安全巡查记录 安全管理员 生产业务部部门负责人 出现安全事故 安全巡查记录 检查安全巡