武汉理工大学产业经济学课件 第十二章.pptVIP

第十二章 产业规制理论The theory of industrial regulation 2 前言 规制(Regulation)指政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性的规定和限制。 早期的产业规制研究一般将重点放在对公共事业规制的研究上；斯蒂格勒（V.Stigler）起初也把规制看作是“为产业所需并按其利益设计并运行的国家权利”；此后，乔斯科(Joscow)和诺尔(Noll)全面总结了竞争与非竞争产业的价格与进入规制；到1981年，斯蒂格勒又将规制的范围扩展到所有的公共——私人关系中；此外，鲍莫尔（W.J.Baumol）和奥茨(Oates)对环境的规制及政策问题；维斯凯西(Kip，W.Viscusi)对产品及作业安全的规制问题也作了大量研究。 这些工作将规制研究的理论背景扩展到了福利经济学、公共财政学以及不确定条件下的决策科学领域。 3 主要内容 12.1 规制公共利益理论 12.2 规制俘虏理论 12.3 规制经济理论 12.4 放松规制 4 12.1 规制公共利益理论 12.1.1 规制公共利益理论的产生 12.1.2 对规制公共利益理论的批评 5 12.1.1 规制公共利益理论的产生 （1）规制公共利益理论产生的直接基础是市场失灵 市场经济一般会在如下领域出现失灵情况,如自然垄断、人为垄断、外部效应、信息不对称等领域。在此情况下,政府规制便具有潜在合理性。 在自然垄断情况下,进入规制只允许一个厂商进行生产,这符合生产效率的要求,而价格规制能约束厂商制定出社会最优价格,这符合资源配置效率。所以对自然垄断的价格和进入规制有可能获得资源配置和生产双重效率。在外部性存在的情况下,增加对消极外部性的征税,补贴积极外部性,这都可能导致倾向社会偏好的资源配置状态。 总之,当市场失灵出现时,从理论上讲,规制有可能带来社会福利的提高。 6 12.1.1 规制公共利益理论的产生 （2）规制公共利益理论的前提条件 如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良好绩效,则政府将规制市场以纠正这种情形。这暗示着政府是公众利益而不是某一特定部门利益的保护者,将对任何出现市场失灵的地方进行规制。 欧文和布劳第根(Owen,Braentigam,1978)将规制看作服从公共需要而提供的一种减弱市场运作风险的方式。 理查德·波斯纳将规制公共利益理论的前提条件陈述为:“一方面,自由放任的市场运行特别脆弱且运作无效率;另一方面,政府规制根本不花费成本。” 规制公共利益理论意味着政府会对市场失灵进行规制以使市场尽可能地达到竞争性方案运作。当成本或需求条件发生变化、市场失灵被排除或被减少以使放松规制成为社会最优时,放松规制即会存在。规制公共利益理论可以看作是对市场失灵实证分析的规范反应。 7 12.1.1 规制公共利益理论的产生 （3）规制公共利益理论是对实证理论的规范分析(Normative Analysis as a Positive Theory， NPT)　 市场可能会导致资源的错误配置，这是实证分析；政府通过政策介入作出反应,以纠正市场错误，这是规范分析。 规制公共利益理论正是对实证分析的一种规范分析,它说明规制之所以存在是它反映了公众的需求,并纠正了市场失灵和实践中存在的不公平行为(如价格歧视或者企业因产业条件的某些改变而获取的意外利润)。 依据该理论,如果某一市场为自然垄断,公众就会要求对该产业实行规制。自由竞争将导致过多企业从事生产或价格超过社会最优水平。通过规制可产生净福利收益,正是潜在的福利收益产生了公众对规制的需求。 因此,规制公共利益理论是运用规范分析方法(规制何时应产生)而产生的实证理论(规制何时真正产生)。 8 12.1.2 对规制公共利益理论的批评 （1）实证理论的规范分析是一种不完整的理论 实证理论的规范分析认为，规制会在市场失灵的时候产生，但这只是一个假定而不是一个可以检验的预测。规制发生是通过立法行动和规制机构来完成的,规制公共利益理论则缺乏这种分析,没有说明对社会净福利的潜在追求是怎样进行的。对规制发生的论断并没有进行实证检验,只是一种假定。 阿顿(1986)对规制公共利益理论评价到,公共利益理论仅以市场失灵和福利经济学为基础,这太狭窄了。除了纠正市场失灵之外,政府还有许多别的微观经济目标,在许多市场中政府期望规制介入,可能与市场失灵关系不大。克鲁和克林多佛尔更进一步认为规制公共利益理论中“公共利益”术语本身就是模糊的。通过规制诱使垄断者以完全竞争者方式行事,以实现竞争功能,这只是一个虚无缥缈的幼想。 9 12.1.2 对规制公共利益理论的批评 (2)市场失灵并非一定要通过政府才能解决。 如有些外部性，通过当事人双方的私人协议安排也能处理好。尽管政府在矫正市场失灵时具备一些特殊的优势，市