保险公司风险控制考试试卷.docVIP

PAGE PAGE 1 XXX分公司风险控制考试试卷 （本次考试采取开卷考试，考试内容请参照附件相关规章制度） 公司： 姓名： 职务： 一、填空题：（每题2分，共20分） 1、XX总经理在全省纪检监察工作会议上提出：2012年是我司“转型发展，提升价值”关键之年、也是推进“效益XX、兴司富员”目标的重要一年。各级纪检和内控部门要充分发挥 “ ”的职能作用，围绕公司“ ”做好支持保障工作。 2、2012年公司系统纪检监察工作总的指导思想是：以科学发展观为指导，坚决贯彻中央及上级党委、纪委的工作部署和工作要求，坚持 ，围绕增强基层活力与促进 积极发挥作用，突出工作重点，狠抓任务落实。 3、抓好党风廉政责任制的落实，纪委要协助党委与所属 和＿ 签订党风廉政建设责任状。 4、合规是指公司及员工和营销员的保险经营管理行为应当符合 、 、 、 以及诚实守信的道德准则。 5、根据《关键岗位人员异常行为监督管理暂行办法》，地市级分公司 部或 部的主要负责人是县级支公司经理异常行为监督管理的第一责任人；地市分公司分管 的班子成员是客户服务中心经理岗和同城（县）柜面主管岗异常行为监督管理的第一责任人。 6、公司内部控制评估工作分为 、 、 、 、五个阶段，其中非信息系统层面内控评估工作由各级公司内控部门组织开展。 7、保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规， ，通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。 保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括 及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。 8、风险预警系统围绕销售人员的展业情况设置四项指标，分别是 、 、 和 。 9、公司个险销售人员出示 、 双证展业；银邮等兼业代理机构销售人员出示 。 10、销售人身保险产品时，保险销售人员应当出示 ；有产品说明书的，应当出示 ；向个人销售新型产品的，应当出示 ，并按规定以 三档演示收益。 二、单项选择题：（每题2分，共20分） 1、党风廉政建设责任制与业务经营目标同部署、同落实、 。 A.同检查 B.同考核 2、今年廉政检查的重点内容：一是 进行监督检查，二是对集中采购工作进行监督检查，三是大力加强公司廉政文化建设。 A.对干部选拔聘用程序和标准 B.对党委中心学习组学习情况 C.对党委会、总经理办公会召开记录情况 3、保监会和集团公司明确规定，案件问责时限应为在案发之日起6个月内，对未在规定时间做出问责处理的已立案查处案件，各分公司应在应在问责期满前 个工作日内向当地监管机构提出延期申请，并说明延期原因。 A.5 B.10 4、根据《法律类案件信息管理办法》，当事公司应在 内将新发生的诉讼案件信息（包括诉讼案件状态的变更）录入法律类案件信息管理系统，上级公司应及时对录入法律类案件信息管理系统的诉讼案件信息进行审核。 A.一个工作日 B.五个工作日 C.一个月 D.每季度 5、下列哪项工作不属于关键岗位现场检查的内容？ A．对问题涉及人员进行责任追究 B．核查风险数据 C．对岗位人员办公现场突击盘查 D．抽查岗位人员近期经办的20笔业务 6、2012年内控与合规风控职能考核指标中，内控评估及缺陷整改有效率占 A．45% B．40% C．50% D．55% 7、客户办理投保业务，地市级分公司应在客户保险合同生效后，完成对