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分类号： D912.29 密 级： 公开 ＵＤＣ： 我 国 电 子 认 证 机 构 自 律 监 管  单位代码： 1 1 6 4 6 度研究制 硕士学位论文 度 研 究 论文题目：我国电子认证机构自律监管制度研究 李 骅 学 号： 姓 名： 专 业 名 称： 学 院：  1111031029 李骅 经济法学 法学院 指 导 教 师： 刘满达 教授 何永红 教授 宁 波 大 学 论文提交日期：2014 年 6 月 15 日 分类号： D912.29 密 级： 公开 ＵＤＣ：  单位代码： 1 1 6 4 6 硕士学位论文 论文题目：我国电子认证机构自律监管制度研究 学 号： 姓 名： 专 业 名 称： 1111031029 李骅 经济法学 法学院 学 院： 指 导 教 师： 刘满达 教授 何永红 教授 论文提交日期：2014 年 6 月 15 日 A Thesis Submitted to Ningbo University for the Master’s Degree On the Self-Regulatory System of Certification Authority Candidate： Li Hua Supervisors： Professor Liu Manda Professor He Yonghong Faculty of Law Ningbo University Ningbo 315211， Zhejiang P.R.CHINA Date June15 ,2014 独 创 性 声 明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 宁波大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了 谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 签名： 日期： 关于论文使用授权的声明 本人完全了解宁波大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 （必威体育官网网址的论文在解密后应遵循此规定） 签名： 导师签名： 日期： 宁波大学硕士学位论文 我国电子认证机构自律监管制度研究 摘 要 作为维护交易安全的第三方，电子认证机构在电子商务中起着无可取代的作用。对 其实施有效监管，不仅关系到电子认证行业的发展与壮大，也关系到整个电子商务的安 全与进步。目前我国对于电子认证行业的监管正处在从政府监管模式向政府监管与自律 监管相结合模式的转变过程之中，自律监管制度的建设还处在初步建立阶段，存在诸多 问题。因而，笔者希望通过本文的写作，为我国电子认证行业自律监管制度的发展献计 献策。本文主要分为三部分： 第一章 电子认证机构在电子商务和政务中的法律地位和功能。以电子认证服务中 的认证机构与签名人之间交易合同关系以及它与信赖人之间法定的信赖利益关系为切 入点，深入分析电子认证机构在电子商务和政务中的法律地位；阐述了电子认证机构在 电子商务和政务活动中承担的监督功能与担保功能。 第二章 我国电子认证机构自律监管制度存在的问题。分别从法律体系、自律监管 主体、自律规则、银行自建 CA 以及 CA 地方割据五个方面进行了分析和阐述。法律体系 层面的问题主要是从缺少可操作性的统一立法、现行法律法规存在严重的冲突；自律主 体主要存在的问题是其缺乏独立性、监管权限小；自律规范主要是从认证行业标准规范 体系不完善、纠纷解决机制缺失、CPS 设置不合理这三个方面进行阐述；银行自建 CA 层面主要是分析其存在的众多风险；CA 地方割据问题则是从其存在原因以及其对于交叉 认证的阻碍方面进行阐述。 第三章 我国电子认证机构自律监管制度的完善。对上述存在的问题，分别进行了 针对性的阐述。首先是国家立法层面，制定统一可操作性法律，同时协调法规冲突；其 次是明确自律主体的法律地位和职责；第三是建立健全自律监管规范，包括完善认证行 业标准规范体系、构建纠纷解决机制以及完善 CPS 三个部分；第四是推动银行自建 CA 向合法 CA 的转变，主要措施是实行电子认证行业的专营制；第五是构建证书互认长效 机制，就国内而言就是要建立桥电子认证中心，就国外而言主要就是建立各国自身的 PKI 信任域，实现证书的交叉互认。 关键词：电子认证，电子认证机构，自律监管 I 我国电子认证机构自律监管制度研究 On the Self-Regulatory System of Ce