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现代农装科技股份有限公司 关联交易管理办法 现代农装科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条为进一步规范现代农装科技股份有限公司（以下简称“公司”）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、证券交易所股票上市 规则等法律、法规、规章、规范性文件、业务规则和《现代农装科技股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况制定《现 代农装科技股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二条公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称“控股子公司”） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公 司利益。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事 会或股东大会审议通过，应在公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董 事会（或执行董事）、股东会（或股东、股东大会）审议。 第二章 关联关系、关联人及关联交易 1 11 第 页共 页 现代农装科技股份有限公司 关联交易管理办法 第七条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第八条对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径 及程度等方面进行实质判断。 第九条公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第十条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人、其他组织； （二）由前款所述法人、其他组织直接或间接控制的除公司及公司控股子 公司以外的法人或其他组织； （三）由本办法第十一条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担 任法定代表人、董事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人或 其他组织； 5% （四）持有公司 以上股份的法人、其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所、公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第十一条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 5% （一）直接或间接持有公司 以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）本办法第十条第（一）款所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）款所述人士的关系密切的家庭成员，包括配 18 偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 周岁的子女及其配偶、配 偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母（关系密切的家庭成员定义下同）； （五）中国证监会、证券交易所、公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第十二条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： 2 11 第 页共 页