附件4：区域集优尽调报告.docxVIP

附件四 区域集优债务融资发行主体 尽职调查报告 ××××××有限公司 2011年 月 重要说明 为了顺利完成贵公司的集合票据信用增进服务工作，我们需全面了解贵公司的情况，根据中国人民银行和中国银行间市场交易商协会的有关要求，我们拟定了本调查清单。请贵公司根据本清单对有关问题予以详尽回答，并提供相关材料。 我们将根据本清单了解的情况，完善后续的补充问题清单以及安排现场尽职调查工作。 为确保本次尽职调查的顺利开展，请注意以下问题： 请发行人公司结合本公司的实际情况，将本清单分配给熟悉具体情况的部门或人员准备相应材料及回答相关问题。贵公司可根据自身情况要求主承销商或者中债公司协助完成相关问题答复及相关材料收集工作。 可直接回答的问题请按照本清单预置的格式和顺序直接在本清单的电子文档中对应问题的后面填写；内容过多不便在问题后直接填写的问题，或需提供复印件的材料，请在对应问题后面注明“见附件X号”。附件应根据内容表格序号编名，并请在附件上加盖贵公司公章。 问题回答中涉及统计数据的，请注明数据使用的具体统计口径、币种、计量单位。若需引用外部统计数据，请尽量采用引用权威的数据来源，并注明数据出处。 问题回答中若需引用财务数据，引用数据须以审计报告为准，未经审计的财务数据请以内部报表为准。若本清单要求中未特别注明，回答问题中引用的财务数据需为合并报表口径。 本清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请在说明栏内中注明“无”；若本清单注明需公司对某些事实做出“声明”，请公司出具相应的书面声明，由相关负责人签字并加盖公司公章后提供给我公司项目人员。 如对本尽职调查清单的某些问题有任何疑问，请随时与主承销商或者我公司相关项目人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 发行人公司填写的本清单所有内容务必确保真实、一致、准确。 第一部分 公司基本情况 序号 调查内容 说明 1 公司基本情况 1.1.1 请填写下表 注册中文名称 注册英文名称 经济性质 注册资本 法定代表人 成立日期 公司住所 邮政编码 电话号码 传真号码 互联网网址 电子信箱 营业范围 1.1.2 公司自成立以来的演变过程（包括历次更名、改制、兼并、分立、增资、股东变更等） 1.1.3 公司股权结构 序号 股东名称 股东性质* 持股份额(万元) 持股比例% 1 　 　 　 　 2 　 　 　 　 3 　 　 　 　 4 　 　 　 　 5 　 　 　 　 6 　 　 　 　 7 　 　 　 　 8 　 　 　 　 9 　 　 　 　 10 　 　 　 　 　 合计 0.00% 主要股东情况介绍： 1.1.4 公司实际控制人介绍（主要包括姓名、性别、出生年月、国籍、政治面貌、职务、学历、工作经历、持有其他公司股份情况） 1.1.5 公司主要高级管理人员简介 姓名 性别 年龄 职务 任职期限 请填写公司各高管人员简历 1.1.6 公司组织结构图及部门主要职能（包括但不限于公司内部管理及职能部门的设置情况及其相应职权、组织机构的设置原则、设置情况、组织机权的相应职权和组织架构图） 1.1.7 请填写公司员工人数及专业构成表 人数 学历 专业 1.1.8 公司下属公司列表（包括但不限于公司名称、注册资本、持股比例、主营业务范围等等）及主要下属公司情况介绍 公司名称 注册资本 控股比例 经营范围 是否合并报表 是否对其有控制力 主要子公司具体介绍(至少包括名称、成立时间、持股比例、主要业务、业务经营情况、截止上年末及最近一季度资产、净资产、营运收入、净利润等财务情况)： 第二部分 公司业务经营情况 序号 调查内容 说明 2.1 公司业务情况 2.1.1 请填写公司主营业务所属行业政策、基本特征、整体趋势、市场变化情况、是否属于国家宏观调控对象。 2.1.2 公司主要业务的工艺流程及图示 2.1.3 2008年以来国家宏观经济、产业政策及上下游行业发展变化对公司的影响及相应对策 2.1.4 请填写公司在行业内的地位及整个行业的发展情况。应包括行业内公司的市场份额排名、销售额排名及主要竞争对手情况。 2.2 公司经营情况 2.2.1 2008-2010年及2011年1-6月公司营业收入及盈利构成情况（可参照以下内容或格式） 产品 2011年1-6月 2010年 2009年 2008年 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 合计 请分产品/业务板块详细说明该产品/板块在2008至2011年上半年期间的营业收入、成本、毛利率变动的具体原因： 2.2.2 公司主要产品2008-2010年及最近一期的价格变动情况、市场分布，主要产品的产品利