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上海黄金交易所国际会员管理实施细则上海黄金交易所国际会员管理实施细则 上海黄金交易所国际会员管理实施细则上海黄金交易所国际会员管理实施细则 第一章 总则 第一条 为规范国际会员在上海黄金交易所（以下简称“交 易所”）的交易行为，保护各方当事人合法权益，根据有关法律 法规和《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所会员管理办法》 等制定本细则。 第二条 国际会员是指依法在中华人民共和国境外（含港澳 台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的，经交易所审核批 准在交易所从事贵金属交易的特别会员。 第三条 国际会员依其业务范围分为 A 类会员和 B 类会员两 类。A 类会员可开展自营和代理业务，B 类会员仅限开展自营业 务。国际客户指通过 A 类会员代理进入交易所交易的投资者。 第四条 交易所对国际会员进行管理,并授权上海国际黄金 交易中心有限公司（以下简称国际中心）为国际会员提供交易接 入、清算和风险管理等服务。 第五条 国际会员及其相关从业人员应当遵守中华人民共和 国相关法律法规和政策规定，遵守交易所和国际中心的章程、规 则、办法等各项规定，接受交易所和国际中心的管理。 第六条 本细则适用于国际会员及其相关从业人员。 第二章 申请条件和程序 1 第七条 申请成为国际会员的机构在满足《上海黄金交易所 章程》对会员条件的规定的同时，还应当具备下列条件： （一）依法在中国境外（含港澳台地区）或其他交易所认可 的地区注册登记的法人或其他营业机构； （二）承认并承诺遵守交易所和国际中心相关章程和业务规 则,接受交易所和国际中心业务管理； （三）其自身或母公司、总部具有较强的行业背景或地位； （四）净资产不低于 1000 万美元（或等值人民币或外币）； （五）依法合规经营，近两年无重大违法违规行为； （六）配备交易所认可的交易人员，具备开展业务所需的交 易设施和网络； （七）交易所要求的其他条件。 第八条 申请人应报送下列申请材料（一份正本和三份副 本），并确保材料真实、有效、准确和完整： （一） 经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书 经法定代表人签字的，还应提供法人代表身份证明文件复印件 申请书经授权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人 身份证明文件复印件； （二） 其母公司或总部经营黄金业务的情况说明； （三） 公司营业执照（复印件）； （四） 金融业务许可证（如有，复印件）； （五） 公司章程和内部控制制度（复印件）； 2 （六） 申请人最近年度经审计的财务报表； （七） 申请人最近年度是否受到监管机构重大处罚的说 明； （八） 交易所要求的其他文件。 以上文件,凡用外文书写的,应附相应中文译本,如两文本有 歧义 ,以中文文本为准。 第九条 申请书应包含以下内容： （一） 申请国际会员的目的和准备情况； （二） 业务主要负责人员基本情况； （三） 业务开展计划； （四） 交易所要求申请人应说明的其他情况。 第十条 交易所收到符合要求的入会申请材料后 ，应于 30 个工作日 内提出是否同意入会申请的办理意见，经由总经理审议 后提请理事长批准同意入会的，应于提出办理意见之日起 5 个工 作日 内向申请单位发出入会通知书。 第十一条 申请人自收到交易所入会通知书之日起 30 个工 作日 内，办理完成如下事项： （一） 交 会员资格费和年会费。 （1）会员资格费 。其中：A 类会员应交 人民币 28