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上海仁微电子科技股份有限公司 上海仁微电子科技股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 （预披露） （预披露） 本公司的挂牌申请尚未经过上海股权托管交易中心挂牌与定向增资 审核委员会审核。本股份转让说明书（预披露）仅供预先披露之用。 推荐人 上海汇昌富股权投资基金管理有限公司 二〇一五年九月 上海仁微电子科技股份有限公司股份转让说明书 目录 目录I 释义 1 第一章声明3 第二章风险及重大事项提示4 一、税务风险4 二、实际控制人不当控制的风险4 三、知识产权保护和研发的风险5 四、税收优惠变化的风险5 五、市场风险5 六、人员流动性风险6 七、公司内部治理的风险6 第三章推荐备案情况7 一、推荐人推荐情况7 二、批准情况7 第四章股份挂牌情况8 一、股份简称、代码及挂牌日期8 二、公司股份总额及分批进入上海股权托管交易中心转让时间和数量8 第五章公司基本情况 11 一、基本情况 11 二、历史沿革 12 三、主要股东情况 19 四、公司员工情况23 五、公司对外投资情况24 六、公司组织结构28 七、公司内部组织结构30 第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员31 一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况31 I 上海仁微电子科技股份有限公司股份转让说明书 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 34 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况34 第七章公司业务和技术情况36 一、公司业务情况36 二、主要产品的特点、独特性47 三、所处行业基本情况48 四、公司面临的主要竞争状况61 五、知识产权和非专利技术63 六、核心技术情况67 七、研究开发情况69 八、前五名主要供应商及客户情况71 第八章公司业务发展计划及其风险因素74 一、未来二年内的发展计划74 二、经营中可能产生的不利因素及对策76 第九章公司内部控制情况81 一、公司内部控制制度建立及运行情况81 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执 行情况82 三、同业竞争情况84 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况85 五、管理层的诚信风险85 第十章公司财务会计信息86 一、报告期的审计意见和经审计的财务报告86 二、报告期的主要财务指标 106 三、报告期利润形成的有关情况 106 四、公司的主要资产情况 112 五、重大债务 121 六、股东权益情况 125 七、关联方、关联方关系及重大关联交易情况 126 II 上海仁微电子科技股份有限公司股份转让说明书 九、股利分配政策 128 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 129 十一、管理层对公司最近一期财务状况、经营成果和现金流量的分析 ..132 第十一章备查文件 136 一、公司章程 136 二、审计报告 136 三、法律意见书 136