关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划授予相关事.PDFVIP

法律意见书 北京市华堂律师事务所 关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划授予相关事 项的法律意见书 致：东方电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简 称“《试行办法》”）和《东方电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等有关规定，北京市华堂律师事务所（以下简称“本所”）接受东方电子股份有 限公司（以下简称“东方电子、公司”）的委托，就东方电子股票期权激励计划 股票期权的授予（以下简称“本次授予”）等相关事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对东方电子股票期权激励计划的主体资格进行了 调查，查阅了东方电子股票期权激励计划股票期权授予的相关文件，并就相关事 项向公司的有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所 必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口 头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或复印件与原件一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表 法律意见。 本法律意见书仅对东方电子股权激励计划股票期权授予以及相关法律事项 的合法、合规性发表意见。 本法律意见书仅供东方电子股权激励计划股票期权授予之目的使用，非经本 所事先书面许可，不得被用于其他任何目的。 1 法律意见书 本所同意将本法律意见书作为东方电子股权激励计划股票期权授予的必备 法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见 书承担相应的法律责任。 基于以上前提及限定，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就东方电子股权激励计划股票期 权授予事宜发表法律意见如下： 一、本次授予股票期权的批准和授权 （一）2017 年4 月6 日，公司分别召开第八届董事会第十七次会议和第八届 监事会第九次会议，审议通过了《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计 划（草案）及其摘要的议案》、《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计 划管理办法 的议案》、《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划实施考 核管理办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相 关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 （二）2017 年10 月24 日，公司分别召开第八届董事会第二十四次会议和第 八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案修 订稿）及其摘要的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 （三）2017 年12 月22 日，公司收到山东省国资委《关于东方电子股份有限 公司实施股权激励有关问题的批复》（鲁国资考核〔2017 〕26 号），原则同意公 司实施股票期权激励计划。 （四）2017 年 11 月10 日至2017 年 11 月19 日，公司在内部网站公示了本 次激励计划拟激励对象的姓名及职务。公示期间，没有任何组织或个人对拟激励 对象名单提出异议。 （五）2018 年 1 月23 日，公司披露了《东方电子股份有限公司监事会关于 股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的审核意见及公示情况说明》。 （六）2018 年1 月30 日，公司召开2018 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要 的议案》、《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划管理办法 的议案》、 《关于东方电子股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法 的议案》、