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广东宏川智慧物流股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住专业管理、核心 骨干人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利 益的前提下，公司制订了《广东宏川智慧物流股份有限公司2019 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本股权激励计划”或“本激励计划”）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订 本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权 激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化， 确保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效， 提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提 供客观、全面的评价依据。 第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象 关键工作业绩、工作能力和工作态度结合。 第三条 考核范围 第 1 页 本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，具体包括公司董事、高 级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员，不包括独立董事、监事和单 独或合计持股 5% 以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励 对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。 第四条 考核机构及执行机构 （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责 本次股权激励的组织、实施工作； （二）行政中心、财务中心、总经理办公室等相关部门负责具体考核工作， 负责向薪酬与考核委员会的报告工作； （三）行政中心、财务中心、总经理办公室等相关部门负责相关考核数据 的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责； （四）公司董事会负责考核结果的审核。 第五条 绩效考核指标及标准 激励对象获授的权益能否行权/解除限售将根据公司、激励对象两个层面的 考核结果共同确定。 （一）公司层面的业绩考核要求 本激励计划在2019 年-2021 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行 考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权/解除限售条件之一。本 激励计划授予的股票期权及限制性股票的业绩考核目标如下表所示： 行权/解除限售安排 业绩考核目标 第一个行权期/ 以2017 年净利润为基数，2019 年净利润增长不低于15% 第一个解除限售期 第二个行权期/ 以2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长不低于20% 第二个解除限售期 第三个行权期/ 以2017 年净利润为基数，2021 年净利润增长不低于30% 第三个解除限售期 注：1、上表中所述的净利润指剔除本次及其他激励计划成本影响的经审计的归属于 上市公司股东扣除非经常性损益的净利润； 第 2 页 2 、上述净利润的计算不包括：若公司在2018 年12 月1 日至2021 年12 月31 日期间 内，实施公开发行、非公开发行、可转换债券发行、重大资产重组、项目收购使公司经营 主体增加，公司为实施公开发行、非公开发行、可转换债券发行、债券发行、重大资产重 组、项目收购而发生和承担的费用及增加的经营主体净利润金额。 （二）激励对象个人层面的绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激