常发股份：《募集资金使用管理办法》(xxxx年6月) xxxx-06-26.pdfVIP

江苏常发制冷股份有限公司 《募集资金使用管理办法》 为规范江苏常发制冷股份有限公司募集资金管理，提高募集资金使用效率， 根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市 公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板块上市公司特别规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司募 集资金管理细则》等法律、法规和规范性文件的规定，制定本办法。 第一章总则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券包括首次发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券等以及非公开发行股票等方式向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告并应立即按照公开信息批露所承诺的募集资金使用计 划，组织募集资金的使用工作。 第三条 公司董事会应当负责确保本办法的有效实施。募集资金投资项目通 过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的 其他企业遵守本募集资金管理办法。 公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。 第四条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人应当按照《证券发行 上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本 办法的规定对公司进行募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称专户） 集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。如公司因募集 资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳交易 所同意。 第六条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以下简称协议）。协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集 资金总额的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 圳证券交易所并公告。 第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的 金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 利益。 第十一条 募集资金使用时，由公司项目负责部门根据募集资金投资项目可 行性研究报告编制募集资金使用计划书（草案），募集资金使用计划书（草案） 应经总经理办公会议审查，经董事会审批。 第十二条 经批准使用募集资金时,由使用部门（单位）填写请领单,由总经 理和财务负责人联签,由财务部门执行。 第十三条 使用募集资金超出计划进度时,超出额度在计划额度 10％以内 （含 10 ％）时,由总经理办公会议决定；超过额度在计划额度 10％以上时,由 董事会审批。