招银国际金融有限公司.PDF

現金客戶協議書 本協議由下列雙方於客戶資料表格所載的日期簽訂 ： 甲方 ：招銀國際證券有限公司 （CE 編號 AUZ441 ），是根據 《證券及期貨條例》（第 571 章）獲發牌進行第 1 類 （證券交易）及第 4 類 (就證券提供意見) 受規管活動的持牌法團及聯交所之交易所參與者 ，其註冊辦事處 設於香港中環花園道3 號冠君大廈45-46 樓 （下稱「本公司」或 「招銀證券」）；及 乙方 ：姓名、地址及詳細資料載於客戶資料表格中的客戶。 鑒於： (1) 客戶欲於本公司不時開立一個或多個現金戶口 （「帳戶」），用以進行證券買賣；及 (2) 本公司同意開立及維持上述戶口 ，並在證券買賣中根據本協議之條款擔任客戶之代理人 。 雙方謹此協議下： 1. 定義 1.1 在本協議中，除非文意另有所指 ，否則下述用語具有以下涵義 ： 「存取密碼」指密碼和登入名稱（或其中之一）； 「帳戶」指客戶不時於本公司維持 ，用作買賣證券的一個或多個現金帳戶 ，「帳戶」與 「戶口」同義； 「本協議」指客戶與本公司就帳戶之開立、維持及運作而訂立且不時修訂之書面協議，包括但不限於客 戶資料表格 、本協議所載條款和條件及客戶就帳戶給予本公司之任何授權； 「營業日」指交易所開市進行買賣的任何日子，但星期六、星期日、公眾假期和交易所宣布為非營業日 的任何其他日子除外； 「營業時間」指本公司不時指定本公司在營業日內開門或進行交易的期間； 「本公司」指招銀國際證券有限公司 「招銀證券」; 「《客戶款項規則》」指證監會根據 《證券及期貨條例》第 149 條訂立並且經不時修訂之 《證券及期貨 （客戶款項）規則》； 「《客戶證券規則》」指證監會根據 《證券及期貨條例》第 148 條訂立並且經不時修訂之 《證券及期貨 （客戶證券）規則》； 「客戶款項常設授權」指由客戶按照第16 條所載並且經不時修訂的條款授予本公司的客戶款項常設授 權； 「招銀國際集團」指招銀國際、其附屬公司、最終控股公司、控股公司及同屬該控股公司的同系附屬公 司，包括但不限於招銀國際融資有限公司、招銀國際期貨有限公司、招銀國際資產管理有限公司、招銀 國際證券有限公司，而「招銀國際集團成員」指上述每間或任何一間公司； 「招銀國際郵件設施」指由本公司操作 ，用於交付和收取確認書 、結單和其他通知的安全訊息設施； 「招銀國際網站」指 [.hk] 及本公司不時增設並通知客戶的其他網站； 「電子交易服務」指由本公司提供，使客戶能藉以發出電子指示購買、出售或以其他方式買賣證券的任 何設施和資訊服務； 「中央結算」指香港中央結算有限公司； 「登入名稱」指與密碼一併使用 ，以供客戶取得電子交易服務、招銀國際郵件及本司提供的任何其他服 務的客戶個人身分識認 ； 「密碼」指與登入名稱一併使用 ，以供客戶取得電子交易服務、招銀國際郵件及本公司提供的任何其他 服務的客戶個人密碼 ； 「《證券及期貨條例》」指不時經修訂或重新制定的 《證券及期貨條例》（香港法例第571 章）； 「聯交所」指香港聯合交易所有限公司； 1 CMBIS/C/3/2018/c CMB International Securities Limited 招銀國際證券有限公司 現金客戶協議書 「證監會」指證券及期貨事務監察委員會； 「《證監會操守準則》」指不時經修訂的《證監會持牌人或註冊人操守準則》； 「常設指示」指客戶不時發出要求在符合構成指示一部份的條件時，以及在客戶已要求本公司在符合有 關條件時在營業時間內執行該等指示的情況下採取特定行動的指示 ； 1.2 在本協議中：除非文意另有所指 ，否則 《證券及期貨條例》、《客戶款項規則》及 《客戶證券規則》中界 定的字詞及用語，在本協議中具有相同意思。提述「客戶」之處，如屬個人 ，則包括客戶及其遺囑執行 人及遺產管理人；如屬獨資經營商號，則包括該獨資經營者及其遺囑執行人、遺產管理人及